杭州2023年证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题汇编(共207题.pdfVIP

杭州2023年证券从业资格证《证券市场法

律法规》历年真题汇编

（共207题）

1、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（单选题）

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

试题答案：C

2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。（单选题）

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

3、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券

业务，并向市场公布。（单选题）

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

试题答案：A

4、下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。（单选题）

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完

整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为