2024年合规工作计划.docx

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2024年合规工作计划

篇：合规部工作安排工作及2024年工作安排

本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部，起先了我的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比较欠缺此岗位的工作阅历，对柜台的操作流程没能做到很深化的了解，检查时存在很多不足的地方；对于信贷业务的检查，流程方面驾驭较好，但对于客户供应的财务信息未能做到精确、全面的分析，同时对现行制度驾驭不全面，详细细微环节部分仍未能做到细致的检查和推断。

一、目前状态

本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业阅历比较长，均为XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分阅历。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范实行了现场及非现场检查的方式，由于阅历不足，较为重要的部分未能做到具体查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，也实行了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改，根据发起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。

二、2024年工作安排

1、加强个人在业务流程和制度上的学习，争取短时间驾驭全部的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行合规部进行学习沟通。

2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时间安排表及检查的留意事项。

3、加强对新建的XXXXX站的管理，建立好检查机制。

4、帮助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参加各业务部门流程梳理，为各部门供应政策法规支持。

5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到刚好有效的解决；

6、全年持续性推行合规文化的提倡，建立合规风险管理的长效机制；

7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发觉的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改看法和提交相关处理看法。

8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和限制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为供应必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。

9、建立风险评估机制。仔细借鉴学习他行先进阅历，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统，。

10、对监管部门下发的监管规则、监管看法和风险提示等监管文件精确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关看法或建议；

11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。

12、根据行领导的要求，支配好全行人员的制度学习，做好学习的时间支配，尽快提高行内全部员工的综合素养。

第2篇：营业部合规工作安排营业部2024年合规工作安排

为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并主动主动防范化解风险。我部制定2024年初步合规工作安排。一、合规目标通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。二、合规文化提倡、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创建价值”等合规理念，培育全体员工的合规意识，提倡诚恳、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，激励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。工作思路1、帮助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参加业务流程制度的完善，为日常工作的实施供应政策法规支持；2、正确处理日常工作中发觉的问题，每季度对合规风险的有效性作出评价，并向合规