特种设备生产单位风险管控清单及例表.docx

附件5

“两个责任管理规定”试点文件汇编

（生产单位安全风险管控清单例表部分）

目录

一、质量安全风险管控清单

1锅炉质量安全风险管控清单（锅炉制造（含安装、修理、改造）单位）

2锅炉质量安全风险管控清单（锅炉安装（含修理、改造）单位）

3压力容器质量安全风险管控清单（压力容器设计单位）

4压力容器质量安全风险管控清单（压力容器制造（含安装、修理、改造）单位）

5气瓶质量安全风险管控清单（气瓶制造单位）

6压力管道质量安全风险管控清单（压力管道设计单位）

7压力管道质量安全风险管控清单（压力管道元件（含安全附件）制造单位）

8压力管道质量安全风险管控清单（压力管道安装（含修理、改造）单位）

9电梯质量安全风险管控清单（电梯制造（含安装、修理、改造）单位）

10电梯质量安全风险管控清单（电梯安装（含修理）单位）

11起重机械质量安全风险管控清单（起重机械制造（含安装、修理、改造）单位）

12起重机械质量安全风险管控清单（起重机械安装（含修理）单位）

13客运索道质量安全风险管控清单（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）

14客运索道质量安全风险管控清单（客运索道安装（含修理）单位）

15大型游乐设施质量安全风险管控清单（大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位））

16大型游乐设施质量安全风险管控清单（大型游乐设施安装（含修理）单位）

17场车质量安全风险管控清单（场车制造（含修理、改造）单位）

18场车质量安全风险管控清单（场车修理单位）

二、附录（清单例表）

附录A1锅炉质量安全风险管控清单（锅炉制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A2锅炉质量安全风险管控清单（锅炉安装（含修理、改造）单位）

附录A3压力容器质量安全风险管控清单（压力容器设计单位）

附录A4压力容器质量安全风险管控清单（压力容器制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A5气瓶质量安全风险管控清单（气瓶制造单位）

附录A6压力管道质量安全风险管控清单（压力管道设计单位）

附录A7压力管道质量安全风险管控清单（压力管道元件（含安全附件）制造单位）

附录A8压力管道质量安全风险管控清单（压力管道安装（含修理、改造）单位）

附录A9电梯质量安全风险管控清单（电梯制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A10电梯质量安全风险管控清单（电梯安装（含修理）单位）

附录A11起重机械质量安全风险管控清单（起重机械制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A12起重机械质量安全风险管控清单（起重机械安装（含修理）单位）

附录A13客运索道质量安全风险管控清单（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A14客运索道质量安全风险管控清单（客运索道安装（含修理）单位）

附录A15大型游乐设施质量安全风险管控清单（大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位）

附录A16大型游乐设施质量安全风险管控清单（大型游乐设施安装（含修理）单位）

附录A17场车质量安全风险管控清单（场车制造（含修理、改造）单位）

附录A18场车质量安全风险管控清单（场车修理单位）

锅炉质量安全风险管控清单

〔锅炉制造（含安装、修理、改造）单位〕

第一条为建立并落实锅炉制造单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于锅炉设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；

第三条设计风险至少包括以下几个方面：

（一）产品设计的依据不符合要求；

（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；

（三）设计文件未经责任人员审查确认，未经设计文件鉴定机构鉴定用于生产。

第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、

存放、保管、领用和使用控制；

（三）材料代用手续不全。

第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：

（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；

（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；

（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

（四）生产用工装、模具的管理不当。

第六条焊接风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；

（二）未按规定对焊接试板控制；

（三）焊接工艺评定不符合要求；

（四）未按规定对焊缝返修进行控制。

第七条热处理风险至少包括以下几个方面：

（一）热处理工艺不符合要求

（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；

（三）未按规定对热处理外委进行控制。

第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：