改制挂牌流程课件.pptxVIP

东方证券投资银行总部二〇一一年三月

进入代办股份转让系统挂牌挂牌后信息披露及持续督导

（三）相关具体工作

（一）前期工作确定券商，与其签订协议

1、召开董事会决议改制，制订股份制改造方案。没有董事会，只有执行董事的有限公司，执行董事需要就改制提交工作报告。

1、会计师出具两年（一期）审计报告，以确定净资产额，并以之作为折股依据；2、资产评估机构对公司资产进行评估，并出具评估报告。律师事务所的职责：起草有关决议、协议，股份公司章程、三会议事规则等相关法律文件，会同券商讨论后定稿1、名称预核准；2、召开董事会、股东会，召开职工大会选举职工监事，召开创立大会；3、改制工商变更。

（四）召开创立大会创立大会应有代表股份总数二分之一以上的认股人出席，并行使下列职权：1、审议发起人关于公司筹办情况的报告；2、通过公司章程；3、选举董事会成员；4、选举监事会成员；5、对公司的设立费用进行审核；6、对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核。

改制过程中可能会需要解决的问题：4、隐名股东情况，股权转让、增资的合法合规性

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法律设立及存续、股权变动情况、主要财产合法性、重大债务、纳税情况、重大诉讼、仲裁及违法违规情况主要财务指标、应收款、存货、关联方及关联交易、收入成本费用的配比、非经常性损益、审计意见等资产减值、投资、固定资产折旧、无形资产、收入确认、