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常用企业合规管理委员会议事规则

第一章总则

第一条为规范某科技集团股份有限公司（以下简称“公

司”）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健

康发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公

司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。

第二条合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构，

对董事会责,主要责推进公司法治建设，指导公司合规

管理工作。

第二章人员组成

第三条合规管理委员会委员共5名，由3名独立董事、

董事长及兼任公司总经理职务的董事组成。

第四条合规管理委员会设主任委员一名,由董事兼总

经理担任。

第五条合规管理委员会设召集人一名，由合规管理委

员会主任委员担任,召集及主持合规管理委员会会议。

第六条合规管理委员会任期与同届董事会任期一致,

委员任期与董事任期一致。委员任期届满,可连选连任,期

间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身

份的委员不再具备公司章程规定的独立性的,自动失去委员

资格。

第七条合规管理委员会委员可以在任期届满以前向董

事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董

事会予以关注的事项进行必要说明。

第八条经董事长提议并经董事会讨论通过,可对合规

管理委员会委员在任期内进行调整。

第九条当合规管理委员会人数低于本规则规定人数时,

董事会应当根据本规则规定补足委员人数。

第三章职责权限

第十条合规管理委员会的主要职责权限为：

（-）履行推进法治建设职责，研究和制定法治建设实

施方案并报董事会审议批准;

（二）对合规管理的总体目标、基本制度及合规管理年

度工作报告进行审议并提出意见;

（三）对合规管理牵头部门的设置和职责进行审议并提

出意见;

（四）监督、评价公司的合规管理工作，检查公司在遵

守法律及监管规定方面的执行情况:

（五）对合规管理责人选进行审查并提出建议;

（六）《公司章程》规定的或董事会授权的其他事宜。

第十一条合规管理委员会委员的主要职责权限为：

（一）根据本议事规则的规定按时出席合规管理委员会

会议，就会议讨论事项发表意见，并行使投票权；

（_）提出会议议题；

（三）充分了解合规管理委员会的职责以及其本人作为

委员的职责,熟悉与其职责相关的公司经营管理状况、业务

活动及发展情况,确保其履行职责的能力；

（四）充分保证其履行职责的时间和精力;

（五）本议事规则规定的其他职权。

第十二条应合规管理委员会委员的要求,合规部等相

关部门应向合规管理委员会提供与待审议的议案相关的背

景资料、法律意见等相关材料，并对合规管理委员会的工作

给予积极配合，以便合规管理委员会履行其职责。

第十三条合规管理委员会对董事会责；合规管理委

员会的决策建议和报告应提交董事会审议决定。

第四章议事规则

第十四条合规管理委员会会议分为年度会议和临时会

议,年度会议每年召开一次，临时会议由两名以上委员或召

集人提议召开。召开年度会议，合规管理委员会召集人应于

会议召开前五天通知全体委员,并发送会议议题和会议资料,

但经全体委员一致同意,可以豁免前述通知期。会议由召集

人主持,召集人不能出席时可委托其他委员进行主持。

第十五条出现下列情形之一的,委员会召集人应于事

实发生之日三天内签发临时会议的通知：

（—）董事会提议;

（二）召集人提议；

（三）两名以上委员提议。

委员会召集人应于临时会议召开前将会议通知及有关

会议资料发送至全体委员,但经全体委员一致同意，可以豁

免前述通知期。

第十六条令义通知应包括:

（-）会议的地点、日期、时间和