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证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷
单选题(共20题)
1.违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二
B.三
C.五
D.十
【答案】D
2.(2020年真题)下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责
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