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证券从业之证券市场基本法律法规练习题含答案讲解
单选题(共20题)
1.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的,协会予以()。
A.中止登记
B.注销登记
C.联合惩戒
D.变更登记
【答案】B
2.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
【答案】D
3.在营业部经纪业务主要环节的
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