河南省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.docVIP

河南省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

2、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

3、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度

C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场

D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告

B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入

C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用

D．向客户收取管理费和交易费收入

5、行业特征及上市