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常用企业内部合规咨询管理制度

第一章总则

第一条目的

为确保员工能够及时与公司合规管理人员联络，解决在

经营管理及业务开展过程中遇到的合规性问题，特制定本制

度。

第二条基本原则

（_）员工广泛参与;

（二）实时咨询反馈;

（三）处理及时有效;

第三条适用对象

本制度适用于本公司及附属公司全体员工。

第二章管理机构

第四条合规咨询管理部门

合规咨询管理工作合规管理委员会负责。

第五条合规咨询管理部门职责

（_）负责合规咨询工作相关制度的制定、修改和实施;

（二）受理员工的合规咨询;

（三）对咨询情况进行研究分析、性质认定,提出针对

咨询情况的指导及建议;

（四）如遇严重复杂情况,需向第三方专业法律机构咨

询协助。

第六条合规咨询管理失职处理

对于出现下列情形之一的，视情节严重程度对合规咨询

管理负责人作出包括但不仅限于扣除薪资奖金、停职查办、

开除等的处罚：

（-）未按时处理合规咨询的；

（二）未根据咨询情况提出针对咨询情况的指导及建议;

（三）遇到严重复杂情况，未及时向第三方专业机构（律

师事务所、会计师事务所等）咨询协助,导致不良后果的；

第三章咨询程序

第七条咨询反馈

员工通过企业钉钉的合规咨询模块向合规委员会提交

咨询（7*24小时均可提起咨询

第八条受理

合规管理委员会负责人当日完成咨询受理的钉钉审批

工作，做好记录。

第九条咨询情况分析处理

（_）简单常见情况的咨询,如对公司合规制度、行业

政策法规存在疑惑或常见的合规行为问题,可咨询受理人

于受理咨询1个工作日内根据具体法规条款进行解析或提供

建议的反馈，并对合规咨询情况进行归整。

（二）复杂严重情况的咨询，如涉及到公司核心业务、

重大决策的问题,咨询受理人于受理咨询2个工作日内组织

合规委员会组织内部讨论会议，必要时需向第三方专业机构

（律师事务所、会计师事务所等）咨询协助，经过认真分析

探讨后得出指导或建议反馈至咨询人员。同时，必须对合规

咨询情况归整，日后重点留意是否有相应合规问题出现。

第十条紧急咨询

如遇紧急情况，咨询人员可通过电话或微信等联系合规

负责人进行咨询,详见钉钉“合规咨询”审批中的联系方式。

第四章附则

第十一条本制度合规委员会解释和修订。

第十二条本制度适用于本公司及关联企业，各单位按

照本制度规定,制定其他合规管理具体工作制度。

第十三条本制度自印发之日起施行。

附件1

合规咨询流程图

附件2

钉钉合规咨询模块填写细则

、打开企业钉钉工作台，打开“0A审批七选择“合规

咨询”审批。

二、填写咨询明细

1.咨询人所属部门及姓名；

2.详细说明咨询事宜情况描述；

3.上传咨询事件的证明附件包括但不仅限于文件、图

片、录苜等。

三、提交咨询审核