- 1、本文档共15页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
XXX银行内控体系文件合规检查作业指导书
文件编号:XXX-XX
编制部门: XXXXXXXX部版次号: A/0
生效日期:20 年 月 日
版次:A/0合规检查作业指导书编号:第
版次:A/0
合规检查作业指导书
编号:
第10页共13页
目 录
1目的和范围.............................................................................................................3.......
2定义、分类和缩写...................................................................................................3......
3职责与权限.............................................................................................................4.......
4根本规定.................................................................................................................4.......
5流程描述及操作要点................................................................................................5......
\l“_TOC_250002“5.1 合规现场检查作业流程 5
6内外部规章制度索引..............................................................................................1..2....
\l“_TOC_250001“外部法律法规 12
\l“_TOC_250000“内部规章制度 12
7附录......................................................................................................................1..3.....
8记录......................................................................................................................1..3.....
目的和范围
为进一步标准XXX银行股份〔以下简称“本行”〕合规检查治理工作,提高检查质量和效果,保障各项业务安全稳健运行,依据《XXX银行合规政策》和《XXX银行合规风险治理方法》,特制定本机制文件。
本文件用于指导XXX银行合规风险治理中的合规检查工作包,括检查方案的制定,检查执行和总结整改。
定义、分类和缩写
合规检查,是指为把握本行各部门、各分支机构对法律、规章和准则的遵循状况、被检查单位授权执行状况、被检查单位合规事务治理部门或岗位的履职状况以及合规风险治理体系运行和有效性等状况,由各级合规风险治理部门或岗位组织,相应条线、层级范围内的有关机构可以一并参与,开展的对各条线部门、各分支机构经营治理行为的合规性进展的检查。合规检查是本行评价合规风险治理有效性的重要方式,检查结果是考核合规工作的重要依据。
法律、规章和准则,是指适用于我行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他标准性文件、经营规章、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
现场检查,是依据合规内控或业务经营治理的要求,到被检查单位进展实地检查的方式。
非现场检查,是指从治理部门调阅业务档案,或要求被检查单位报送各种资料或运用计算机等工具进展具体分析来觉察风险点,为现场检查供给指导信息和有价值的参考信息。
独立,是指合规风险治理部门在履行检查职责时,不受任何单位和个人的干预;检查人员不得参与其被检查单位的财务和经营治理活动;在存在利益冲突时,应主动回避。
客观,是指合规风险治理部门在合规检查时,应以事实为依据、以制度为准绳;秉公执法、不徇私情。
公正,是指合规风险治理部门应保证合规风险检查行为的公正,依据检查依据和标准对被检查单位的行为进展检查、评价、报告和处理。
有效,是指经合规检查后形成的合规检查报告是对各单位进
您可能关注的文档
- 油漆施工成品保护.docx
- 油罐区操作规程.docx
- 油船安全生产管理规则.docx
- 溢流坝拆除方案.docx
- 爱心募捐义卖活动策划书.docx
- 用户使用手册模板.docx
- 用火作业安全管理制度.docx
- 用药和急救教学设计.docx
- 疑难习题解答.docx
- 盐类的水解(高考题).docx
- 第十一章 电流和电路专题特训二 实物图与电路图的互画 教学设计 2024-2025学年鲁科版物理九年级上册.docx
- 人教版七年级上册信息技术6.3加工音频素材 教学设计.docx
- 5.1自然地理环境的整体性 说课教案 (1).docx
- 4.1 夯实法治基础 教学设计-2023-2024学年统编版九年级道德与法治上册.docx
- 3.1 光的色彩 颜色 电子教案 2023-2024学年苏科版为了八年级上学期.docx
- 小学体育与健康 四年级下册健康教育 教案.docx
- 2024-2025学年初中数学九年级下册北京课改版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年初中科学七年级下册浙教版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学信息技术(信息科技)六年级下册浙摄影版(2013)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学美术二年级下册人美版(常锐伦、欧京海)教学设计合集.docx
文档评论(0)