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2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

单选题（共200题）

1、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

【答案】C

2、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

3、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】C

4、按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计达到200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

【答案】A

5、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

6、收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】D

7、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

9、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】D

11、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

12、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】D

13、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】B

14、下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】C

15、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

16、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

17、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

18、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

19、下列属于董事会职权的是()。

A.审议批准董事会