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自制外协（委）工艺保证能力评估管理办法

一、目的

为规范工厂自制、外协（委）生产时的工艺技术管理，使自制、外协（委）

的生产工艺符合最终产品的要求，对供方工艺保证能力进行评审，以确保供

方能持续、稳定地提供符合要求的配套件。

二、范围

（一）本管理办法规定了供方工艺保证能力评审的评审小组组成、评审

内容、标准与评审结果判定等。

（二）本管理办法适用于为公司提供生产用产品（原材料、自制、外协/

委）的工艺技术能力评审时的各项事宜。

三、评审小组及职责：

（一）公司设立工艺保证能力评审组，负责组织工艺保证能力评审工作。

评审组由下列人员组成：

组长：制造技术部部长

组员：由研发部、采购部、生产部、质量部等相关部门指派人员组成。

每次评审组设组员为3-4人，具体情况可由组长确定。

（二）负责实施现场评审，针对审核情况出具《供方工艺技术能力评审

报告表》，确定评审结论。

（三）要求供应商按要求进行整改，整改后由评审小组进行跟踪并验证

整改结论。

四、评审内容

（一）在对供应方初审时，应对工艺技术文件管理和生产过程控制两部

分内容均要评审，且要求两部分的评价权重不得低于综合项目的60%。

（二）公司内作业部或需提请恢复供货方则仅对生产过程控制部分进行

评审。

其他情况下也可根据需要对质量管理体系、产品质量、PPAP过程

（三）

等进行部分评审。

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五、评审实施

（一）按《供方工艺技术能力评审报告表》（见附录）进行评审，，对其

打分低于70%的，直接下无配套供应能力结论。

（二）评审小组组长主持评审工作。明确评审目的、范围、介绍评审小

组成员，提出有关审核要求并安排评审计划。被评估方最高管理者（或管理

者代表）和其相关部门负责人必须参加评审。

（三）评审小组通过检查文件、记录和面谈、观察现场操作等方法来收

集证据，判断是否符合要求，作好评审记录。

（四）在评审过程中，评审人员如果发现可能导致重大不合格的线索，

即使其不在评审项目之列，也应予以记录并进行调查。

（五）在评审过程中，如果供方有不配合行为或突发事件，评审小组组

长有权终止评审或延期评审，有权提出对该供方实施暂停供货的要求。

（六）评审组长要在评审工作完成后，汇总所有评审结果，确定不合格

项，对证据不足的不合格项必须进行核实。

（七）评审组长主持召开评审工作会议，要求被评估方限期整改。被评

估方最高管理者（或管理者代表）或其相关部门负责人必须参加。

六、评审合格判定及分类

（一）按照《供方工艺技术能力评审报告表》（见附录）对供方开展评审。

（二）其分值高于或等于60分，评定评审合格，分值低于60分，评定

为不合格。具体根据供方综合评价得分结果，对供方进行A、B、C、D级分

类。

等级A级B级C级D级

分值[100～85］分(85～75］分(75～60］分60分以下

注：“（”表示不包含，“］”表示包含。

（三）A级供应商在评审中不能出现严重不合格项；B级供应商不允许

出现多个不合格项；C级供应商定为有条件配套供应能力；D级供应商为无

配套供应能力。

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（四）降级或否决，在评分记录表中若有的提问得分为零，而不符合要

求可能会给产品质量造成严重的影响，则可把该供方降为下一级。

（五）不合格项分为一般不合格项和严重不合格项。

1.以下情况之一为严重不合格项

1)缺少规定的项目或完全不能满足该项目的要求；

2)某项出现多个不合格项，使产品质量受到严重影响；

可能导致不合格品使用或交付，或导致产品性能严重降低；

可能导致产能降低。

2.以下情况之一为一般不合格项

1)部分不能满足某项目的要求；

2)部分不能满足供方自己规定的管理文件或技术文件；

3)孤立的、偶然的、个别的问题；

4)