港股通知识点、港股通开通测评题及答案(全) .pdfVIP

港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）

一、港股通交易小常识

1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？

机构投资者

账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公

司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或

以上）。

个人投资者

1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。（包含

客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，

包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）；

2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公

司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或

以上）；

3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或

高于80分）；

4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资

者教育记录表；

5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。

6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。

全国法院失信被执行人名单查询平台为。

客户账户要求：

1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。

2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。

3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市

港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流

程重新审核资质开通；

2.“港股通”股票的交易时间？

交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00

及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市

竞价交易时段。

其中：

开市前时段（9:00至9:30）

1、9：00-9：15（输入买卖盘时段）

投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。

2、9：15-9：20（对盘前时段）

因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订

单。

3、9：20-9：28（对盘时段）

投资者不得输入、修改、取消买卖盘。

已经存在的买卖盘会以买卖盘类别(以竞价盘为先)、价格及时间等

优先次序对盘；

在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。

4、9：28-9：30（暂停阶段）

投资者不得输入、修改、取消买卖盘。

持续交易时段（9:30至12:00、13:00至16:00）

1、9：30-12：00（早市）

投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改

订单。

2、12：00-13：00（延续早市）

此时段不适用于“港股通”的投资者委托下单，但港股通的投资

者可在12：30-13：00撤销已申报但未成交的订单。

3、13：00-16：00（午市）

投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改

订单。

注明：

圣诞前夕（12.24）、新年前夕（12.31）、农历新年前夕，香港

市场没有午市交易。

收市竞价交易时段（16:00-16:10）

在半日市（就是在圣诞前夕、新年前夕及农历新年前夕，如果不

是周末，那么没有午市交易）里，收市竞价交易时段为12:00-12:10

1、参考价定价时段（即16:00-16:01或半日市的12：00-12：

01）。

该时段用于计算并公布各证券在收市竞价交易时段的参考价，不

接受投资者的买卖盘输入。参考价是现行机制下的收盘价，也就是持

续交易时段最后1分钟内五个按盘价的中位数。

2、输入买卖盘时段（即16:01-16:06或半日市的12：01-12：

06）。

港股通投资者可以在该时段申报在价格限制内的竞价限价订单或

取消竞价限价盘的买卖申报。

竞价限价买卖盘的价格限制为收市竞价交易时段参考价的±5%。

不超过价格上限的买盘，或不低于价格下限的卖盘会自动由持续交易

时段转至收市竞价交易时段，而在价格限制范围外的