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2023证券从业资格证考试真题及答案D卷

一、单选题

1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证

券的发行和交易，适用（）。[单选题]*

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》(正确答案)

D.《证券投资基金法》

2.现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常

务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于（）起施行。[单选题]*

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日(正确答案)

D.2020年5月1日

3.证券市场的三公原则是（）。[单选题]*

A.公开、公平、公正(正确答案)

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

4.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）

[单选题]*

A.自愿

B.有偿

C.无偿(正确答案)

D.诚实信用

5.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情

况报（）备案。[单选题]*

A.证券业协会

B.法院

C.国务院证券监督管理机构(正确答案)

D.中国人民银行

6.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。[单选题]*

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证

券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情

况报证券业协会备案(正确答案)

7.以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。[单选题]*

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

(正确答案)

B.改变资金用途，必须经董事会作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

8.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的

（）组成。[单选题]*

A.证券公司(正确答案)

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

9.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。[单选题]*

A.180日

B.90日(正确答案)

C.360日

D.60日

10.向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计

算在内）的为公开发行证券。[单选题]*

A.100

B.200(正确答案)

C.300

D.400

11.12股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟

公开发行股票数量（）的，为发行失败。[单选题]*

A.50%

B.60%

C.70%(正确答案)

D.80%

12.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发

行人的承销方式，为（）方式。[单选题]*

A.代销(正确答案)

B.助销

C.直销

D.包销

13.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签

订上市协议。[单选题]*

A.证券业协会;证券交易所

B.证券交易所;证券交易所(正确答案)

C.证券交易所;证监会

D.证监会;证监会

14.下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。[单选题]*

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定

的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其

他全国性证券交易场所交易(正确答案)

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监

督管理机构批准的其他方式

15.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设

立的复核机构申请复核。[单选题]*

A.证券交易所(正确答案)

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院

16.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对

证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。[单选题]*

A.证券监督管理机构(正确答案)

B.国务院

C.公安局

D.法院

17.证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括（）。[单选题]*

A.公平

B.公正

C.公开