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内审年度工作计划目标

一、总体目标

内审年度工作计划的总体目标是根据公司战略目标和经营计划，有效地开展内部审计工作，

为公司提供独立、客观、全面、可靠的审计服务，帮助公司管理层发现和解决风险和问题，

提升公司运营管理水平，促进公司可持续发展。

二、具体目标

1.根据公司战略目标和经营计划，制定符合公司实际情况的内审年度工作计划，并组织实

施。

2.提升内审人员的专业能力和职业素养，提高审计质量和效率。

3.加强内部控制评价和风险管理工作，建立健全的内部控制制度。

4.加强对重点领域和关键环节的审计工作，确保审计工作的全面性和全局性。

5.加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督，协助管理层制定并落实改进措施。

6.加强对公司合规性的审计监督，确保公司的经营活动合法合规。

7.提升内审工作的信息化水平，建设内审管理信息系统，提高内审工作效率和透明度。

8.促进内审部门与外部审计、法律、财务等部门的协作机制，实现内外部协同。

9.完善内部审计绩效评价机制，建立与公司激励约束机制相适应的内审绩效考核体系。

10.加强内审人员的培训和学习，提升内审团队的整体素质和能力。

11.提升内审部门的品牌形象和影响力，实现内审部门价值最大化。

三、工作计划目标的分解

1.制定内审年度工作计划

根据公司战略目标和经营计划，结合公司的实际情况和需求，制定符合公司整体目标的内

审年度工作计划。工作计划目标包括：审计范围和重点、审计周期、审计方法和程序、审

计资源和预算等。

具体目标分解：

（1）明确审计范围和重点

根据公司的发展战略和经营计划，明确本年度内审的重点领域和关键环节，包括财务、经

营、风险、合规、信息化等方面的审计工作。

（2）确定审计周期

根据工作计划，确定各项审计工作的周期和时间安排，合理安排审计资源，确保审计工作

的顺利进行。

（3）制定审计方法和程序

根据审计范围和重点，制定相应的审计方法和程序，确保内审工作的全面性和全局性，并

对审计程序进行适当的调整和完善。

（4）合理分配审计资源和预算

根据审计范围和重点确定内审的工作重点和任务，合理分配审计人员和资金，确保审计工

作的有效开展。

2.提升内审人员的专业能力和职业素养

内审人员是内审工作的核心，其专业能力和职业素养的提升是内审工作的关键。具体目标

包括：

（1）加强内审人员的培训和学习

定期组织内审人员参加相关的培训和学习，提升内审人员的专业技能和知识水平，保持内

审人员的专业素质和竞争力。

（2）建立内审人员的转岗机制

建立内审人员的转岗机制，鼓励内审人员积极参与公司其他业务部门的工作，提升内审人

员的业务技能和综合素质。

（3）提高内审人员的职业素养

强化内审人员的职业操守和职业操守意识，切实履行内审人员的职业道德和职业责任，提

高内审人员的综合素质和职业素养。

3.加强内部控制评价和风险管理工作

内控是公司经营管理的基础，内审部门要加强对公司内部控制的评价和监督，建立健全的

内部控制制度，确保公司的风险可控。

具体目标包括：

（1）加强内部控制评价

对公司各项业务活动、管理过程、风险管控等进行全面、客观的内部控制评价，发现和解

决存在的问题，提出改进建议，确保公司内部控制的有效性和有效性。

（2）健全风险管理体系

建立健全的风险管理体系，对公司的各项业务活动、关键环节及重大风险进行评估和管理，

确保公司风险可控。

（3）开展风险管理培训和宣传

对公司员工开展风险管理培训和宣传，提高员工的风险意识和风险管理能力，共同维护公

司的利益和安全。

4.加强对重点领域和关键环节的审计工作

内审部门要加强对公司的重点领域和关键环节的审计工作，确保审计工作的全面性和全局

性。

具体目标包括：

（1）加强对财务、经营、信息化等方面的审计工作

根据公司的实际情况，制定相应的审计方案和程序，加强对财务、经营、信息化等方面的

审计工作，确保审计工作的全面性和全局性。

（2）做好审计工作的数据搜集和分析

做好审计工作的数据搜集和分析工作，发现问题和异常，及时采取措施，确保审计工作的

有效开展。

（3）确保审计工作的全面性和全局性

确保审计工作的全面性和全局性，对公司各项业务活动和管理过程进行全面的审计，发现

并解决问题，提供合理的改进建议。

5.加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督

内审部门要加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督，协助管理层制定并落实改进措施。

具体目标包括：

（1）加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督

根据公司实际情况和内审工作的进展，加