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2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

2、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：本期利润

B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C：期末可供分配利润

D：未分配利润

3、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：逐日

B：逐周

C：逐月

D：逐季

4、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。

A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B．有安全高效的清算、交割系统

C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人

D．净资产和资本充足率符合有关规定

5、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：1

B：2

C：3

D：4

6、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承

B．捐赠

C．赎回

D．司法强制执行

7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．货币市场基金

8、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

9、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

A．9月3日nbsp;

B．9月4日nbsp;

C．9月5日nbsp;

D．9月6日

10、托管费的来源是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

11、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

12、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

13、在我国，社保基金主要由__组成。

A．社会保障基金

B．社会保险基金

C．企业年金

D．对冲基金

14、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。

A．未履行报送手续

B．在规定时间到期前一天报送资料

C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

15、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。

A．0.25%

B．0.5%

C．0.75%

D．1.5%

16、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

17、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入

B．发放贷款利息收入

C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

18、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____

A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C：现金

D：可转换债券

19、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____

A：产品线的长度

B：产品线的宽度

C：产品线的高度

D：产品线的深度

20、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划

21、证券市场中介机构主要包括__。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券服务机构

D．证券交易所

22、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度

B：强制性信息披露

C：证券业协会监管

D：基金公司自律