第十一讲 国家理论.pptx

第十一章国家理论

讲义结构学习目的和要求国家：起源、职能及实质国家模型强化市场型政府

学习目的和要求学习本章须了解国家模型的基本特征了解和掌握国家的目标了解和账务国家活动范围和国家权利强度之间的关系了解国家的职能了解和掌握强化市场型政府

讲义结构学习目的和要求国家：起源、职能及实质国家模型强化市场型政府

国家：起源、职能及实质国家的起源政治学，社会学和人类学等学科从不同的角度分析了国家的起源，但最有影响的主要有两种：一种是契约理论，另一种是掠夺或剥削理论。契约论认为，国家是公民达成契约的结果，他要为公民服务奥尔森提出了国家起源的流寇定居理论。通过在一固定地区征税,对该地区提供安全等公共产品,能够得到更多利益。

国家：起源、职能及实质新制度经济学关于国家定义的特点可以概括为以下几个方面：第一，国家是一种具有暴力潜能的组织，并且国家是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。第二，国家是一种第三方实施的暴力机制,它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。

第三，国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。

国家：起源、职能及实质在经济学中，国家的分析模型主要有三种，即无为之手，扶持之手和掠夺之手。无为之手。按照斯密的理论，正因为有了充分信息的市场这只有效的“看不见的手”，国家在多数情况下就应该充当一只“无为之手”，政府应当越小越好。无为之手实际上是把国家作为一个外生变量来处理。

国家：起源、职能及实质扶持之手（HelpingHand）。这是建立在福利经济学基本思想基础之上的。扶持之手依据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善市场的思路，但是扶持之手对于政府与市场的边界没有进行研究，在国家权力没有受到制约的情况下，通过制度设计来完善市场的目标难以有效实现。“掠夺之手”（GrabbingHand）。国家也有自身利益，并会使用强制力来实现自身利益。这种理论是把国家作为一个内生变量来处理的。国家这样做时，它就成为“掠夺之手”。

国家：起源、职能及实质上述三种模式是有差异的我们认为掠夺之手可以作为新制度经济学国家理论的分析框架。首先，从理解不同国家现存的制度差异、解释这些制度构建的原因，以及研究它们对经济发展和增长的利弊这些问题上，从“掠夺之手”的视角出发都是很有益的。其次，掠夺之手模型的一个中心内容是如何构建支持改革的政治联盟。与看不见的手模型一样，掠夺之手模型对政府持怀疑态度，但是，掠夺之手却更加准确地描述了政府在实际上的所作作为。再其次，从掠夺之手的角度来研究问题有利于制度改革。这些问题可以归结为新制度经济学国家理论需要解决的核心问题，即如何让国家在制度变迁中发挥积极作用又要限制国家的“掠夺之手”。

美国的自由主义经济学家罗斯巴德。他曾经写过一本小册子名叫《国家解剖学》（AnatomyoftheState）。在里面，罗斯巴德将政府的性质解释为“对于领地进行掠夺的系统化组织”。就此而言，他与奥本海默等人的观点如出一辙，认为政府起源于暴力掠夺，和黑帮相去不远。从历史角度看，这个观点既犀利又准确。不过，以“掠夺者”和“食利者”起家的政府，经过漫长时间的发展，有的在今天已经成为人们眼中的民选权力机构。“掠夺者”的色彩有所减退，“服务者”的色彩浓厚了一些。

2006年底，头顶“中国优秀民营企业家”称号的卫宪法遭遇了人生中最大的磨难，被非法拘禁1个月，其拥有的价值数亿的企业竟被零元转让，而这幕后的黑手，竟是山西省平陆县民政局正和副局长。时隔六年，虽然此案的一审判处两人非法拘禁罪，但卫宪法仍然愁容满面，无家可归，至今未能走出这场改变命运的噩梦

国家：起源、职能及实质国家的职能国家的职能是什么？新制度经济学关于国家职能分析主要体现在四个方面。这四个方面的职能是：（1）国家作为制度的最大供给者，如何有效地提供制度；提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角）制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的效率问题

（2）国家作为产权的界定和保护者，如何提供有效的产权制度；产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。国家为什么要界定和保护产权？界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。

为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？统治者偏好的多元性与有限理性。不同集团利益的冲突。制度内耗

（3）国家作为制度的实施者，如何有效地实施制度；正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法