中国证券登记结算简介.pptx

唐伟佳

2024年7月10日中国结算业务简介

提纲第2页前世今生1整体业务2具体业务3IT支撑4

组成第3页股东会董事会管理层监事会风险管理委员会北京分公司上海分公司深圳分公司信息基地建设公司总公司上海交易所深圳交易所各50%股份证监会主管

上海分公司历程第4页

深圳分公司历程第5页

提纲第6页前世今生1整体业务2具体业务3IT支撑4

名词释义第7页登记：是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为结算：是指清算和交收。清算：是指证券登记结算机构按照确定的规那么计算证券和资金的应收应付数额的行为。交收：是指证券登记结算机构根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务关系的行为。

证卷交易1第8页投资者券商上市公司银行交易所结算公司1，开户托管1银行开户1，上市1，上市2，代理开户3，转账、买卖证券4买卖证券

证卷交易2第9页投资者券商上市公司银行交易所结算公司2，清算交收1，发送数据3，券商各自数据4，二次结算3，最新数据券商备付金

效劳对象投资者结算参与人发行人券商银行基金公司开户代理机构其他法人上市公司普通投资交易所

职责划分证券账户管理证券托管和存管证券登记证券结算投资者业务部发行人业务部结算业务部信息统计部客户效劳部技术部……

提纲第12页前世今生1整体业务2具体业务3IT支撑4

证券账户管理业务：证券账户的开立、证券账户资料的变更、证券账户资料查询、证券账户卡的挂失与补办、证券账户合并以及证券账户的注销。主体：中国结算中国结算为证券账户开户统一管理机构，负责证券账户编码的分配和证券账户根本资料的维护。开户代理机构开户代理机构主要是中国结算委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算的B股境外结算会员。合资格开户人符合《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规那么》中规定的自然人或法人。

证券账户管理-账户分类证券账户上海证券账户深圳证券账户A股账户B股账户基金账户其他账户A股账户B股账户基金账户其他账户自然人账户一般机构账户其他机构账户境内投资者账户境外投资者自然人账户一般机构账户其他机构账户境内投资者账户境外投资者股份转让账户

证券存托管-含义将证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护效劳的行为，称为“托管”〔custody〕。将证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护效劳的行为，称为“存管”(depository)。自然人券商结算公司法人国有托管存管存管

证券托管业务上海指定交易深圳自动托管上海撤销指定交易深圳转托管跨系统转托管证券托管业务托管关系的建立托管关系的变更或解除特殊托管

证券存托管-特点证券经营机构为投资者提供托管效劳中国结算为证券经营机构提供效劳中国结算直接存管了局部证券

证券登记-管理的证券类别A股B股封闭式基金开放式基金上市开放式基金国债企业债可转换公司债券证券公司债ETF权证专项资产管理方案产品中关村科技园区……

证券登记-管理的证券业务首次公开发行登记增发登记配股登记代办股份系统股份初始登记股份股利公积金转增股本转股登记回售登记赎回登记股份拆分合并登记回购注销登记集中交易登记非交易变更登记质押登记司法冻结临时保管申购赎回登记债券回购退出登记

证券登记-特点1〕在证券发行人的股东名册上，中国结算不作为注册股东。中国结算根据其管理的证券账户余额及对应的证券账户持有人信息资料向证券发行人提供证券持有人名册。2〕大局部证券直接登记在实际持有人的名下，而不是登记在名义持有人名下。A股股份、基金、小局部企业债券以及境内投资者持有的B股股份都直接登记在实际持有人名下。但局部境外投资者持有的B股股份是登记在名义持有人名下；3〕公开发行公司必须委托证券登记结算机构为其发行的证券办理登记手续。公开发行公司向证券交易所申请上市时必须出具证券登记结算机构已经完成登记托管的证明，否那么，证券交易所将不予受理。

证券结算-业务介绍结算关系的建立清算路径的建立清算路径（主席位）的变更证券交易资金结算协议（四方协议）电子数据交换清算交收业务内部处理

证券结算-业务介绍清算业务A股清算B股清算上海深圳净额清算净额清算上海深圳净额清算逐项清算净额清算逐笔清算逐笔清算新产品清算ETF清算买断式回购清算权证清算专项资产管理清算

证券结算-业务介绍交收业务上市开放式基金交收A股交收二级市场交收一级市场交收其他业务交收证券公司债券转让沪市新股市值配售要约收购上海深圳日常资金结算其他业务新股上网发行市值配售沪市股票股票派息及新股认购待办股份转让B股交收开放式基金交收上海深圳深圳上海新产品交收ETF交收买断式回购交收权证交收专项资产管理