基金从业《基金法律法规》复习题集(第914篇).pdf

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.证券投资基金的分类标准包括()。

Ⅰ．根据投资目标分类

Ⅱ．根据投资理念分类

Ⅲ．根据投资对象分类

Ⅳ．根据所有制分类

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

点击展开答案与解析

2.指数基金具有()等特点。

Ⅰ．客观稳定

Ⅱ．费用低廉

Ⅲ．分散风险

Ⅳ．监控便利

A、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

点击展开答案与解析

3.某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩

并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、专业审慎

D、客户至上

点击展开答案与解析

4.基金产品风险评价应当至少考虑以下因素()。

Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例

Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

点击展开答案与解析

5.基金宣传推介材料报送的内容主要是()。

A、推介材料的形式和用途说明

B、推介材料

C、合规意见书

D、以上都是

点击展开答案与解析

6.金融资产分为()

①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

点击展开答案与解析

7.商业秘密包括()。

Ⅰ．对证券市场的分析报告

Ⅱ．对某一行业的研究报告

Ⅲ．内控制度

Ⅳ．员工激励机制

A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

点击展开答案与解析

8.内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念

等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则。

A、审慎性

B、全面性

C、适时性

D、合规性

点击展开答案与解析

9.下列选项不属于公募另类投资基金的是()。

A、商品基金

B、非上市股权基金

C、房地产基金

D、混合基金

点击展开答案与解析

10.股权投资基金又称()。

A、私人股权投资基金

B、证券投资基金

C、股权类投资基金

D、风险投资基金

点击展开答案与解析

11.诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，

错误的是()。

A、在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得作出不当承

诺

B、证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行内幕交易

C、基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D、基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场

点击展开答案与解析

12.下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公

司负面评价的风险

D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风

险

点击展开答案与解析

13.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是