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上市公司监管法律法规简要汇编（上）

上市公司监管系列法律法规庞杂系统,主要涵盖证监会、沪深交易所两个层次,秉承保护中小投

资者合法权益的一贯原则，可以从很多纬度窥见目前上市公司监管系列法律法规在强化信息披露的

要求，本文仅为冰山一角，还望抛砖引玉。

本文结合《公司法》、《证券法》、现行适用证监会规定、沪深交易所规定、2016年保代培训

部分内容等进行总结，并分为以下板块：

（1)上市公司信息披露公告

（2）上市公司发行证券股东大会决议内容汇总

（3)董监高限售期以及减持的规定

（4)国有股东转让所持上市公司股份

（5）境内上市公司所属企业境外上市

（6）上市公司回购社会公众股份

（7）股权激励与持股计划

（8）独立董事制度总结

一、上市公司信息披露公告

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种

并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露.

信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的

内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准.

财务报告的披露内容：

年度报告中期报告季度报告

(一）公司基本情况;（一)公司基本情况；（一）公司基本情况;

（二）主要会计数据和财务指标；(二）主要会计数据和财务指（二）主要会计数据和财

（三)公司股票、债券发行及变动情标；务指标；

况,报告期末股票、债券总额、股东总（三)公司股票、债券发行及变（三）中国证监会规定的

数，公司前10大股东持股情况；动情况、股东总数、公司前10其他事项。

(四）持股5%以上股东、控股股东及大股东持股情况，控股股东及

实际控制人情况；实际控制人发生变化的情况；

（五）董事、监事、高级管理人员的(四）管理层讨论与分析；

任职情况、持股变动情况、年度报酬（五)报告期内重大诉讼、仲裁

情况；等重大事件及对公司的影响；

(六）董事会报告；（六)财务会计报告；

（七）管理层讨论与分析；（七）中国证监会规定的其他

（八）报告期内重大事件及对公司的事项。

影响;

（九）财务会计报告和审计报告全文；

(十）中国证监会规定的其他事项.

定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及

事项作出专项说明.

发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,

上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

(一）公司的经营方针和经营范围的重大变化;

（二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

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（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

(四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

(七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

（八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变

化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处