2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真

题练习试卷A卷附答案

单选题（共35题）

1、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A.固定利率

B.浮动利率

C.实际利率

D.名义利率

【答案】C

2、以下不属于可转换债券基金要素的是（）。

A.票面利率

B.赎回条款

C.转股比例

D.敲出价格

【答案】D

3、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。

A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品

B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油

D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金

【答案】A

4、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未

来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线

B.菲利普斯曲线

C.价格消费曲线

D.洛伦兹曲线

【答案】A

5、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.贝塔系数

D.詹森α

【答案】C

6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（）。

A.购买不动产和房地产抵押按揭

B.购买实物商品

C.借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％

D.购买贵金属或代表贵金属的凭证

【答案】C

7、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之

中。

A.半强有效市场

B.弱有效市场

C.半弱有效市场

D.强有效市场

【答案】D

8、大额可转让定期存单的风险有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等

经济价值的（）的合约。

A.现金流

B.资产

C.负债

D.证券

【答案】A

10、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】A

11、（）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。

A.事前风险测度

B.事后风险测度

C.下行风险

D.风险价值

【答案】A

12、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人

B.经纪人

C.基金公司

D.基金经理

【答案】D

13、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，

跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】B

14、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限

后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种

C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、

4天、7天、14天、28天、91天和182天

D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主

【答案】B

15、某单位有一张带息期票，面额为20000元，票面利率为8%，出票日期为9

月24日，12月23日到期，则到期日的利息为（）。

A.40

B.400

C.800

D.160

【答案】B

16、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证

券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括

（）。

A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘

录，并保持着有效的监管合作关系

B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于

100亿美元或等值货币

D.有健全的治理结构和完善的内控制度

【答案】C

17、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资

产净值的（）。

A.4