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期货从业人员考试法律法规部分试卷(8)

不定项选择题

161.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D:公司出现重大财务风险

参考答案[AD]

162.题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果