人力资源内控制度.pdf

企业内部控制应用指引——人力资源内控制度

一、机构设置与部门职责

(一)归口部门

公司设人力资源综合部负责本单位人力资源管理的相关工作，下设招

聘宣传、培训考核、劳资党务、前台、总经理秘书、信息化等岗位。

(二)部门职责

1.据公司发展目标，制定人力资源规划并实施，包括人员招聘、员

工培训与考核、人才梯队建设、薪酬福利等。

2.组织公司年度工作目标的讨论和确定，分解形成各部门月度考核

表，执行月度绩效管理。

3.负责编制公司各部门、各岗位工作职责，并根据组织架构的调整

及时进行岗位职责的修订和更新。

4.按照国家法律规定，制定公司用工管理制度，并严格执行。

5.合理制订劳动分配方案并根据实际情况定期进行修订，最大程度

调动公司全体员工的主观能动性，创造更多价值。

6.负责月度工资核算、福利计划实施，社会保险缴纳、职工体检安

排等工作。

7.建立员工培训考核及有效性评价档案，作为员工能力评价、调

动、转岗、提升、报酬变动的依据，保持公司员工素质的不断提高。

8.根据公司员工的实际需要，与工会联合开展各种有益于员工身心

健康的文体、娱乐、联谊、旅游、业余教育等活动，提高员工的精神生活

满足程度。

9.负责公司办公室行政类工作、企业内部外部宣传工作及档案管

理。

10.根据公司阶段性工作要求，承担或参与其他临时性或项目制工

作。

(三)不相容岗位职责分离

人力资源管理中至少应将以下不相容职务相分离：

1.招聘需求的提出与审批；

2.招聘计划的编制与审批；

3.招聘方案、渠道的拟定与审批；

4.招聘的执行与全过程监督；

5.绩效考核的执行与审批；

6.薪酬方案的拟定与审批；

7.休假申请与审批；

8.人员调拨的申请与审批；

9.人员辞退的申请及审批。

二、人员招聘管理

(一)招聘计划和渠道

人力资源综合部(以下简称人资部)根据用人部门提出、由人资部负责

人和总经理审核批准的招聘计划，按照统一管理、公平竞争、择优录用、

内部调配与外部招聘相结合的原则，确定人员配置方式和招聘的渠道，统

一组织招聘工作。

公司的招聘渠道分为内部招聘与外部招聘，外部招聘主要是应届高校

毕业生的招聘、社会招聘、实习学生招聘。

(二)招聘流程

1.简历收集：通过线上渠道投递简历或到公司填写《信息采集表》

报名，查看身份证、毕业证等原件并留存复印件。

2.初步筛选：人资部负责对收到的简历进行收集、整理，并初步筛

选。

3.笔试：人资部根据岗位实际情况决定是否进行笔试。

4.面试：面试分初试、复试或第三轮面试等多个环节，具体根据实

际招聘岗位的需要设定。人资部按照各岗位选拔的需要，合理安排应聘人

员的面试工作。

5.背景调查：公司将根据实际岗位需求进行背景调查。

(三)录用

1.人资部组织、配合各用人部门，对应聘者进行全面综合评价，对

面试人员的意见进行汇总，按照择优录取的原则做出录用意见，报总经理

审核批准。

2.体检：人资部通知初选人员进行体检，合格后方可录用。

3.新员工入职：由人资部与用人部门协商确定新员工的入职时间并

负责及时通知。新员工根据报到通知的要求，按时到人资部办理各项入职

手续后，由新员工所在的部门为其安排具体工作。新员工应在人资部办理

以下手续：①报到当日按照公司要求提供本人身份证、学历证明、电子照

片以及公司规定的其它相关证明和资料信息，个别岗位还须提交无犯罪记

录证明，有工作经验者还须向公司提交原工作单位开具的离职证明等相关

材料②进行个人信息的录入③办理门禁、工装领用等手续④实习生需签订

《实习人员协议书》。

4.新员工入职培训：新员工须按照《培训管理制度》的要求和人资

部的通知，参加入职培训。

5.员工应保证在应聘和录用过程中所提供的信息和资料(包括但不限

于个人身份、学历、工作经历、家庭情况等)的真实性、有效性，经查实

提供不实信息者，视为严重违反公司规章制度。

三、劳动关系管理

(一)劳动合同签订

经人资部及公司领导审批同意，与公司建立劳动关系的员工，按照人

资部或公司指定的