参考学习资料 能源管理体系 质量管理体系 610风险与机遇识别评价控制程序.pdf

Q/KCQMS2-610-2018

风险与机遇识别评价控制程序版次/更改标记：B/0

第1页共15页

风险与机遇识别评价控制程序

1目的

确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内

部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控

制。

2适用范围

适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实

施及有效性评审。

3职责

3.1技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内

外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。

3.2技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。

3.3各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。

3.7各部门负责实施风险与机遇应对措施。

3.8本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。

4工作程序

4.1相关方

4.1.1公司的主要相关方包括:客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、

集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等；

4.1.2相关方需求的识别

相关方的要求会表现在很多方面，包括：

a)顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交

期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等；

b)已与顾客或外部供应商达成的合同；

c)行业规范及标准许可，执照或其它授权形式；

e)条约，公约及草案；

f)和公共机构及顾客的协议；

g)组织契约合同的承担义务；

Q/KCQMS2-610-2018

风险与机遇识别评价控制程序版次/更改标记：B/0

第2页共15页

4.1.3公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望:

a)头脑风暴；

b)游说和网络；

c)水平对比；

d)主动调查监视顾客需求、期望及满意度。

4.1.4公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的

期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。

4.2风险和机遇

4.2.1对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理

体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关

方的需求和期望变化。

4.2.2需考虑的风险有：

4.2.2.1环境风险

a）时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生

产，考虑库存。

b)人文及地域环境：主要体现在不同地区、不同气候不同土壤条件、不同种植

习惯的人产品使用习惯不同。

c）政策环境：国家宏观经济政策、法律法规、经济环境的变动，以及各地方

的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

d）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

d）自然灾害：暴雨、雷暴、大雪等极端天气。

4.2.2.2市场风险

a)市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对

象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。

b)市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高

估或低估，引发期望值风险。

c)价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。

d)促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质

Q/KCQMS2-610-2018