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内部防控风险管理制度

一、总则

为了规范企业内部管理，防范各类风险，保障公司持续稳健经营，特制定本内部防控风险

管理制度（以下简称本制度“”）。本制度旨在规范公司内部防控风险的各项工作，明确责

任，加强监督，保障公司财产安全和健康发展。

二、风险管理体系

1.风险管理组织结构

公司设立风险管理委员会，下设风险管理部门，负责公司风险管理工作。风险管理委员会

由公司高层领导组成，负责决定公司风险管理的总体策略和政策，并对风险管理工作进行

监督。

风险管理部门负责具体风险事件的调查、分析和评估，提出风险处理方案，并监督实施情

况。同时，风险管理部门还负责向风险管理委员会提供有关风险管理的各项报告，协助风

险管理委员会定期审查和更新风险管理制度。

2.风险管理流程

风险管理流程分为风险识别、风险评估、风险控制和风险监督四部分。具体流程分为：

（1）风险识别：通过对公司各个部门及业务流程进行全面调查，识别可能存在的风险点，

确定可能发生的风险事件。

（2）风险评估：对识别的风险点进行评估，确定风险的严重程度和概率，以便制定有效

的控制措施。

（3）风险控制：根据风险评估结果，制定具体的风险控制措施和应对方案，明确责任人，

并进行跟踪和监督实施情况。

（4）风险监督：定期对风险控制措施的执行情况进行检查，提出风险管理报告，报告风

险管理委员会，并进行年度总结和评价。

三、风险管理职责

1.高层领导职责

公司领导班子要高度重视风险管理工作，明确风险管理的重要性，参与风险管理策划和决

策，对风险管理委员会和风险管理部门的工作给予充分支持和授权。

2.部门领导职责

各个部门领导要负责本部门的风险管理工作，具体包括：

（1）对本部门的风险点进行调查和识别，并报告给风险管理部门。

（2）参与本部门风险评估和控制方案的制定。

（3）负责本部门风险控制措施的执行和监督。

（4）定期向风险管理部门报告本部门风险管理情况。

3.员工职责

所有员工要具备风险意识，发现风险点及时上报，遵守各项风险管理制度和规定，积极参

与风险管理培训和教育，提高风险管理能力。

四、风险管理制度

1.风险管理制度体系

公司建立完善的风险管理制度体系，包括风险管理政策、风险管理手册、风险管理程序和

流程文件等，确保风险管理工作的规范性和有效性。

2.风险管理政策

公司制定风险管理政策，明确风险管理的宗旨、原则和目标，为风险管理工作提供基本指

导。

3.风险管理手册

公司建立风险管理手册，将风险管理的各项制度、流程、程序、工具等进行明确的规范和

说明，供各级管理人员和员工参考和执行。

4.风险管理程序和流程文件

公司制定各类风险管理程序和流程文件，包括风险管理流程、风险事件处理程序、风险评

估程序等，明确各项风险管理工作的内容、时间节点和责任单位。

五、风险管理培训

公司建立完善的风险管理培训制度，对各级管理人员和员工进行风险管理的培训和教育，

提高他们的风险意识和风险管理能力。

1.培训对象

公司全体管理人员和员工。

2.培训内容

主要包括风险管理的基本概念、方法和技巧、公司风险管理制度和政策、风险事件应对技

巧等。

3.培训方式

公司根据实际情况，采取集中培训和现场指导相结合的方式进行培训。

4.培训评估

公司对培训效果进行评估，建立健全的评估制度，确保培训的质量和效果。

六、风险管理应对

1.风险事件的应对

一旦发生风险事件，要立即启动应急预案，采取必要措施进行应对，尽快将风险事件控制

在最小范围。

2.风险事件的报告

对于发生的风险事件，应按规定及时报告给风险管理部门和高层领导，提出应对措施。

3.风险事件的分析和评估

对于发生的风险事件要进行详细分析和评估，查明原因和责任，并提出改进措施，以避免

类似事件再次发生。

七、风险管理监督

公司建立风险管理监督体系，对风险管理工作进行监督和检查，确保风险管理工作的有效

实施和落实。

1.监督检查对象

公司领导、风险管理委员会和风险管理部门。

2.监督检查内容

主要包括公司风险管理政策和制度的有效性和执行情况、风险事件的应对情况、风险管理

培训的质量和效果等。

3.监督检查方式

公司领导和风险管理部门对风险管理工作进行定期检查，发现问题立即提出整改意见，确

保问题的及时解决。

八、风险管理激励

公司建立风险管理激励制度，对于在风险管理工作中表现突出的个人、团队和部门给予相

应的奖励和激励。

1.激励对象

在风险管理工作中表现突出的个