辽宁省基金从业资格终值现值和贴现考试试卷.docVIP

辽宁省基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.基金信息披露内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

2.下列有关基金管理人说法，不对是__。

A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任

C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来

3.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

4.基金销售市场细分中，重要人口原因变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

5.下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。

A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点

B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则

D．当日申购与赎回申请可以随时撤销

6.下列选项中，不属于基金托管人职责是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防备、减少基金会计核算中差错

7.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

8.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金协议

B．基金招募阐明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计汇报

9.有关债券基本性质，下列描述错误是__。

A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现

B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移

C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权

10.__可采用不一样币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

11.基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。

A．地理原因

B．人口原因

C．投资者心理原因

D．投资者行为原因

12.债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

13.对基金营销反应弱客户愈加重视__。

A．基金产品未来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构营销和服务

D．基金产品外在体现形式

14.开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

15.下列不属于证券服务机构是__。

A．证券交易所

B．证券投资征询企业

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

16.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

17.__不属于基金净值公告中需要披露信息。

A．基金资产净值

B．投资组合汇报

C．份额净值

D．份额合计净值

18.根据运作方式不一样，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和企业型基金

C．公募基金和私募基金

D．积极型基金和被动型基金

19.基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。

A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定

B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定

C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务

D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露

20.假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

21.__是用来分析货币市场基金指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

22.初次公开