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2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A.证券市场的正常管理秩序

B.期货交易市场的正常管理秩序

C.期货投资人的合法利益

D.纳税人的合法利益

【答案】D

5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

【答案】A

6、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ