资产管理公司合规制度.pptx

资产管理公司合规制度;目录;01;;;合规制度的目标和原则;;;组织架构和职责分工;合规管理制度、流程、制度和档案管理;合规管理风险评估、监控、分析和报告;;02;证券法和基金法对资产管理公司的合规要求;企业会计准则和基金会计准则对资产管理公司的合规要求;中国证监会、中国人民银行等监管机构的规章制度和指导意见;监管机构的执法和处罚以及案例分析;;企业会计准则和基金会计准则对资产管理公司的合规要求;中国证监会、中国人民银行等监管机构的规章制度和指导意见;;证券法和基金法对资产管理公司的合规要求;;03;合规管理的主体和职责;合规制度和流程的建立和落实;合规监控和内部审计;合规报告和信息披露;;;合规监控的方法和技术手段;合规制度和流程;04;合规风险的概念和定义;合规风险的分类和特点;;合规风险的评估和监控;合规风险的管理和控制;;05;投资合规的法律法规规定;投资合规的法律法规;;投资合规的框架和流程;投资人合规的管理和控制;投资人合规的目标和原则;;投资人合规的监督和反馈机制;投资合规的风险管理;投资合规的风险评估和分析;;投资合规的风险应急与处置;投资合规的信息披露和社会责任;投资合规信息披露的要求和范围;;资产管理公司社会责任的实践和评价;06;资产管理公司合规制度的适应性和有效性;资产管理公司合规制度的风险控制和应急处理能力;资产管理公司合规制度的管理效率和服务质量;资产管理公司合规制度的改进和完善;国内外资产管理公司合规制度的比较和分析;国际资产管理公司合规制度的借鉴和学习;;;资产管理公司合规制度的展望和发展趋势;