清远连江路营业部员工合规违规案例解析考试附有答案.docx

清远连江路营业部员工合规违规案例解析考试[复制]

本次考试满分100分，80分以上合格。

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

1.新员工都应签署员工行为管理承诺书后才能完成入职手续。[判断题]*

对(正确答案)

错

2.公司工作人员在从业过程中应坚持廉洁节俭原则、实事求是原则、相互监督原则。[判断题]*

对(正确答案)

错

3.员工可买卖或申购可转换公司债券，但不得将债券转换成股票。[判断题]*

对

错(正确答案)

4.员工关键设备出现客户股票委托的，只需要进行通报批评。[判断题]*

对

错(正确答案)

5.