2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试绝密预测题(详细参考解析)934.docx

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全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

2、对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（）。

A.基金销售适用性监管

B.基金销售合法性监管

C.对基金宣传推介材料的监管

D.对基金销售费用的监管

3、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

4、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

5、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.调整手段

6、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述。

B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。

C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。

D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。

7、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

8、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

9、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

10、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。

A.指导和监督基金行业协会的活动

B.监督检查基金信息的披露情况

C.指导基金投资管理运作

D.制定基金从业人员的资格标准

11、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

C.基金的发起运作普遍不规范

D.“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

12、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。

A.法律主体资格

B.投资者地位

C.基金组织方式和营运依据

D.基金规模

13、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

14、(2017年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。

A.登记机构需为投资者开立证券账户

B.基金托管人需为投资者开立证券账户

C.基金托管人需为投资者开立基金账户

D.登记机构需为投资者开立基金账户

15、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的