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风险控制责任书简介
合同编号:__________
甲方:__________
乙方:__________
鉴于甲方与乙方之间存在业务往来,为确保双方权益,经甲乙双方友好协商,特订立本风险控制责任书,以便共同遵守。
第一条风险识别与评估
1.1甲方应根据业务开展情况,及时识别和评估潜在风险,包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。
1.2乙方应根据业务特点和市场状况,协助甲方进行风险评估,并提供专业意见。
第二条风险防范措施
2.1甲方应制定完善的风险管理制度和流程,确保业务操作规范、合规。
2.2乙方应按照甲方要求,提供风险防范措施,包括但不限于加强内部管理、完善信息系统、提高员工素质等。
2.3甲方应定期对乙方进行风险考核,确保乙方风险防范措施的有效性。
第三条风险应对与处置
3.1一旦发生风险事件,甲方应立即启动应急预案,采取有效措施降低风险影响。
3.2乙方应在得知风险事件发生后,积极配合甲方进行风险处置,提供必要的协助和支持。
3.3甲方应根据风险事件的性质和后果,对乙方进行责任追究,确保乙方承担相应责任。
第四条信息披露与保密
4.1甲乙双方应按照法律法规和双方约定,履行信息披露义务,确保对方及时了解业务风险。
4.2甲乙双方应对业务过程中获取的对方商业秘密和个人信息予以保密,不得泄露给第三方。
第五条违约责任
5.1甲乙双方违反本责任书的,应承担违约责任,赔偿对方因此造成的损失。
5.2甲乙双方应按照法律法规和合同约定,履行合同义务,确保业务顺利进行。
第六条争议解决
6.1甲乙双方在履行本责任书过程中发生的争议,应通过友好协商解决。
6.2若协商不成,甲乙双方可向合同签订地人民法院提起诉讼。
第七条其他约定
7.1本责任书自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。
7.2本责任书一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
甲方(盖章):__________
乙方(盖章):__________
签订日期:__________
一、附件列表:
1.风险评估报告
2.风险管理制度和流程文档
3.应急预案
4.信息披露文件
5.保密协议
6.法律法规汇编
7.商业秘密和个人信息保护政策
二、违约行为及认定:
1.未按约定履行信息披露义务
2.泄露商业秘密和个人信息
3.未制定或未有效执行风险管理制度和流程
4.未及时启动应急预案或未采取有效措施降低风险影响
5.未遵守法律法规和合同约定导致业务操作不规范
6.未按要求提供风险防范措施或风险防范措施无效
7.未配合甲方进行风险处置或提供必要协助和支持
三、法律名词及解释:
1.风险识别:识别潜在风险的过程
2.风险评估:对识别的风险进行评估,分析其可能性和影响
3.风险防范措施:预防和减轻风险的措施
4.风险管理:识别、评估、防范和处置风险的过程
5.信用风险:因债务人违约或信用恶化导致损失的风险
6.操作风险:因内部流程、人员、系统或外部事件导致损失的风险
7.法律风险:因法律法规变化或违反法律规定导致损失的风险
四、执行中遇到的问题及解决办法:
1.问题:风险事件发生时,双方对应急预案的启动和处置措施产生分歧。
解决办法:参照应急预案和法律法规,协商确定合适的处置措施。
2.问题:甲方认为乙方的风险防范措施无效,导致损失。
解决办法:根据合同约定,要求乙方改进风险防范措施,承担相应责任。
3.问题:乙方泄露甲方商业秘密和个人信息。
解决办法:依据保密协议,要求乙方停止泄露,赔偿损失,必要时解除合同。
4.问题:甲方未按约定履行信息披露义务,导致乙方损失。
解决办法:依据合同约定,要求甲方履行信息披露义务,赔偿损失。
五、所有应用场景:
1.甲方为乙方提供风险评估和风险管理咨询服务的场景。
2.乙方为甲方提供风险防范措施和风险处置服务的场景。
3.甲方与乙方开展业务合作,需要共同识别和防范风险的场景。
4.甲方和乙方存在信息披露和保密需求的场景。
5.甲方和乙方在业务过程中可能发生违约行为需要进行违约认定的场景。
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