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风险管理方法及应急方案

第一节风险管理方法

一、成立风险管理机构

项目经理部成立以项目经理为组长、项目班子成员为组员的综合风险管理小组，统筹管理项目出现的各类风险及采取应对措施。此外，根据项目实施过程中可能遇到的问题，分别成立专项工作风险管理小组，将分包单位/劳务班组纳入到专项风险工作管理小组中。采用“综合+专项”的管理模式来应对潜在风险；其中，综合风险管理小组负责督促各专项工作小组开展风险评估工作，并根据评估结果制定风险应对措施。

图6.1.1项目风险管理机构图

二、风险评估与管理

1、风险管理全过程

项目经理部将结合项目实际情况，采用科学的方法，从“风险识别、风险分析与评估、风险规划与决策、实施决策、检查”这五大方面进行风险全过程管理，消除或减弱风险带来的不利影响。风险管理全过程流程见下图：

风险规划与决策

风险规划与决策

风险控制对策

风险自留方案

风险转移方案

实施决策

制订应对措施并实施

识别项目风险

项目风险调查；

项目风险分解；

确立风险清单；

风险分析与评估

风险发生频率；

潜在损失程序；

风险决策变量值；

检查

决策是否执行；

决策执行效果；

是否有遗漏项目；

图6.1.2风险管理全过程流程

2、风险评估方法

风险分析方法有很多种，可采用定性、半定量、定量以及几种分析相结合的方法。一般多采用半定量法——风险矩阵法，即利用数字评级量表来测度风险发生可能性和后果，确定可能性和后果等级。

具体方法是：利用已有的数据资料或相关经验分析各种风险发生的概率和风险发生后对项目产生的影响程度，然后根据风险发生概率和影响程度对风险点进行评级，为有效地预防和应对风险提供参考依据。依据风险发生概率大小可将风险划分为小、中、大三类概率事件；依据风险发生后对项目的影响程度可划分为小、中、大三类影响事件。综合风险发生概率和影响程度，利用数学方法分析可将风险评级划分为九大类，详见下图：

图6.1.3风险矩阵分析图（P-Q）

3、风险分类及分级管控

项目经理部将借助我司优势技术力量和管理力量，组织对项目实施过程中可能存在的风险进行评估，根据评估结果对风险进行分类和分级管控，针对不同类型的分析采取制定管理优先级及应对措施，保证风险始终处于可控状态。下表列举了常见的风险及潜在评级结果。

风险

表现形式

评级

备注

管理风险

管理路径多元化

M-B

中等概率、大影响

责权划分不明确

M-B

中等概率、大影响

安全质量风险

体系不健全

M-B

中等概率、大影响

工作流程不完善

M-B

中等概率、大影响

制度方案执行差

M-B

中等概率、大影响

工期风险

图纸滞后或变更频繁

M-M

中等概率、中等影响

施工进度滞后

M-M

中等概率、中等影响

农民工工资支付风险

农民工工资支付不及时

M-M

中等概率、中等影响

合规性风险

合规性手续不完善

M-M

中等概率、中等影响

根据风险评级结果，采取化解或减轻风险的策略如下：对处于S-S区间的潜在风险点，提前制定应对策略，尽可能消除该风险；对处于S-M区间的风险，采取措施降低该风险的发生概率或影响程度；对于处于M-M区间的风险，提前筹划应对方案；对于处于M-B区间及处于B-B区间的风险，要重点关注、坚决杜绝。

4、建立健全应急预案，实施分级联动管理

结合公司管治要求及项目实际情况，从公司和项目经理部两个层面强化风险管理。根据潜在风险点及风险评级结果，制定有针对性的专项工作应急预案，并定期检讨预案执行情况。风险管理的核心在于预防风险，将风险/隐患消除在萌芽阶段。

第二节安全风险管理及应急方案

如本章第一节所述，项目实施过程中会遇到多种风险，其中安全风险是最棘手的风险，因此，本节着重阐述安全风险管理及应急方案。

一、安全风险管理

1、成立工作机构，明确工作职责

项目经理部成立安全风险管控领导小组（以下简称“领导小组”）和安全风险管控工作小组（以下简称“工作小组”），并以正式文件明确机构和相关人员工作职责。

领导小组由项目负责人担任组长，分管安全生产负责人、安全总监等为主要成员；工作小组由项目安全总监担任组长，各部门负责人、专职安全管理人员、各类专业技术人员（如生产、安全、技术等）、分包负责人为主要成员，全力做好安全风险管控工作。

（1）领导小组主要职责：

1）负责保障安全风险管控（建立、实施、保持和持续改进）构建全过程所需的资源，包括人力、物力和财力等资源；

2）负责确定各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；

3）负责确保安全风险管控体系变更时，维持体系完整性；

4）负责组织制定安全风险管控构建工作方案，定期对工作情况进行调度、督导和考核；

5）负责确保全员参与，重点监督、指导推动小组人员履行职责。

6）其他（结合安全风险管控实际情况进行调整）。

（2）工作小组主要职责：

1）负责起草