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财务管理咨询服务的合同(五)份

财务管理咨询服务的合同1

甲方：________________

乙方：________________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方

决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资

产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾

问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“*等自愿、

诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达

成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服

务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服

务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身

专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。

1、日常咨询服务

1）服务内容

（1）政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布

与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提

供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

（2）企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源

优势，及时发布各类__和企业有关产权交易与投融资等资本运营

方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络*台进行项

目的发布和推介（须经乙方技术处理）。

（3）财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、

税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务

品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

（4）投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，

或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供

基本的投融资咨询服务。

（5）产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问

网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究

报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。

2）服务方式

（1）为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以

乙方的财务顾问网络*台_____________________作为日常咨询服务

的主要渠道。甲方通过财务顾问网络*台提交项目发布需求和顾

问咨询需求，乙方通过财务顾问网络*台发布日常咨询服务之相

关信息和咨询意见等。

（2）双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办

培训研讨会和双方会晤等交流方式。

3）财务顾问费用

（1）乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收

取日常咨询服务费用共计人民币______万元整。在本协议签定后

10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：____，户

名：银行，开户银行：银行总行营业部。

（2）双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等

交流方式，由甲方负担实际发生的费用。

2、专项顾问服务

1）服务内容

（1）年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行

业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和

经营管理情况分析。

（2）独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资

产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具

独立财务顾问报告。

（3）直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股

权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

①企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融

资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并

负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等

中介机构开展工作，协助报批和实施。

②项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项

目融资推介，安排商务谈判并促成交易。

（4）企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设

计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，

并协调其他中介机构。

（5）兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或

非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进

行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和

实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方__、证监会、

__的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。