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论排污权交易实施的内在激励

排污权交易起源于美国并且得到了广泛的推广发展，成为现代社会市场经济

中企业追求自身利益和社会大众要求环境保护的一种有效的制衡手段。其最大特

点就是利用经济运行规律，一改之前强调行政控制的方式，发挥了市场调节的作

用，形成市场中经济主体之间的平衡控制。从历史经验和现实情况两方面看，环

境保护从来都是很棘手的问题，面临很大的现实阻力。但我们同时也看到，运用

排污权交易的方式进行环境控制有其强大的内在动力，即政府社会和企业自身的

内在激励。主要分析现在国内实行排污权交易的内在激励及其表现，同时分析其

可行性并提出建议。

标签：排污权；政府；市场调节；内在激励；制衡；长远利益；和谐社会

1排污权交易实施的阻力与障碍

排污权交易在目前受到的比较大的阻碍，主要是排污权交易在实践中遇到了

多个方面的障碍和阻力。它们主要来自行政和企业两个方面。其次是法律支持及

人们的观念性障碍问题。同时，排污权交易机制自身也存在一定的局限性。

1.1制度障碍

从制度结构上看。任何一项制度都不是单一的，它包括多层次、多方面的制

度。它们之间的互补和协调而成为一种稳定状态。如法律基础、环境区域与行政

辖区的划分等。就目前而言，排污权交易制度还缺乏相应的制度支撑。同时，作

为一种合约安排，排污权交易与所有的合约一样也是不完全的，如我国实施排污

权交易的基础一总量控制的实施就还存在着一些问题，排污许可证的分配也不合

理，同时环境区域与行政区划之间的矛盾等。一系列的制度上的不健全和漏洞都

在伊始阻碍了排污权交易的实施与推广。

1.2行政障碍

排污权交易作为一项环境政策，其实施前景与相关行政人员的思想和诉求有

着很大的关系。如果只有中央政府重视环保。地方政府追求的是经济目标与眼前

政绩。排污权交易也难以开展起来。在有些决策者眼中，限制排污就等于限制生

产。在一些跨省、市的排污权交易中，有些官员往往强行介入，严重的地方保护

主义使得排污权交易受到人为的限制而难以正常开展。

1.3企业障碍

目前中国经济正处在快速发展中。使相关污染物的排污权变得异常珍稀，成

为竟相追求的对象。例如目前许多火电厂争相上马，二氧化硫的排污权成为非常

稀缺的资源，许多电力企业在积极地寻求二氧化硫的排污权；而有些企业手里握

着排污权不肯出售，一是想为自己留下发展余地。二是不想将其卖给处于竞争关

系的企业，从而影响了排污权交易市场的正常建立。

1.4法律障碍

中国现有环保法律的立法意图主要基于末端治理或分段治理，对于如何减少

污染物的产生等立法不够完善。涉及排污权交易的立法相对缺失。虽然有些省市

出台了一些地方性排污权交易法规，但是国家层面上的法律制度还未建立。根据

中国现行法律，任何企业均只有保护和改善环境的义务，没有创设可用于交易的

排污权的概念。目前由国家环保部门颁发的排污许可证所确认的排污权，是一种

行政性的个人公权，不具有可自由交易的个人私权的性质。因而排污权交易有待

法律法规的支持规范。

1.5观念障碍

不少人认为，保护环境是每个企业应尽的责任。企业应毫无条件地消除自己

排放的污染，而不应通过某些变通方法将污染变成一种权利。更不能通过这些污

染权去获取经济利益。还有人认为排污权交易是一不道德的行为。它使企业对环

境的污染变得“合法”，会加大环境污染，使全社会蒙受其害。拥有这些观点者主

要是不清楚排污权交易是以排污总量控制为前提的，其目的是降低整个社会的治

污成本，提高整体治污效率。

1.6排污权交易机制自身的障碍

与任何一种环境政策一样，排污权交易机制既有良好的预期，也具有不可否

认的局限性。如排污权交易市场设计比较复杂，要使任意两个污染源之间能够自

由交易，而且交易成本控制合理，环境质量又能得到保证，这必须进行精心策划

和布局后才能使交易市场得到合理的建立。再如排污权是一种特殊的权利，目前

还拥有具有很大的不确定性，从而折扣了人们实施排污权交易的热情和积极性。

当然。尽管排污权交易机制存在一些局限性，但它所蕴含的积极因素不可否认。

从整体上看它不失为一项非常值得研究和实践的环境经济政策。

2政府方面排污权交易实施的激励

排污权交易机制是一种基于市场的经济手段，与其他环境经济手段相比，排

污权交易更充分地发挥了市场配置资源的作用，从而更具有推动实现治污效率最

优、治污成本节约、治污技术进步和经济