非公开发行股票保荐协议.docVIP

xx控股股份有限公司

(作为发行人)

与

xx证券股份有限公司

(作为保荐机构)

签订的

xx控股股份有限公司

非公开发行人民币普通股(A股)

之

保荐协议

甲方:xx控股股份有限公司

注册地址:xx

法定代表人:

乙方:xx证券股份有限公司

注册地址:xx

法定代表人:

鉴于:

1、xx控股股份有限公司(以下简称“甲方”或“发行人”)是依法在中华人民

共和国境内设立并存续的股份公司，并已在上海证券交易所挂牌上市，拟

在中国境内非公开发行股票并在上海证券交易所上市;

2、根据国家有关法律法规的规定，xx证券股份有限公司(以下简称“乙方”

或“保荐机构”)具备担任保荐机构的资格;

3、甲方同意委托乙方担任其本次股票发行、上市的保荐机构，乙方愿意接受

委托。

经友好协商，甲乙双方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规、行政规章和管理办法的规定签订本协议，以资信守。

1

第一条定义和释义

1.1定义

在本协议中，除非文中另有明确规定外，下列词语具有如下含义:发行人:指xx控股股份有限公司

保荐机构:指xx证券股份有限公司

证监会:指中国证券监督管理委员会

保荐代表人:指根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规