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2019中规协秘字第022号by文库LJ佬2024-07-12
CONTENTS监管规定投资管理投资退出法律义务资金监管绩效评估
01监管规定
监管规定注册要求：
投资者须符合一定标准。
资金管理：
规定投资者的资金使用及管理。
风险评估：
投资者需进行风险评估测试。
注册要求注册程序投资门槛风险提示监督机构包括资料提交、面试等步骤。不得低于100万元。提醒投资者投资风险。由中国证监会监管。
资金管理类别募集资金投资方向机构投资者50%固定收益产品个人投资者30%成长类股票
风险评估评估方式:
问卷调查或在线测试。
风险等级:
根据测试结果划分。
02投资管理
投资管理投资管理投资策略：
要求合格的投资经理制定明确的投资策略。
投后管理：
对已完成投资项目进行跟踪管理。
投资策略分散投资:
要求分散投资风险。回报率:
投资策略需明确预期回报率。
投后管理行业研究投后团队需关注行业发展状况。项目组合根据情况调整投资组合。
03投资退出
投资退出退出机制：
规定投资者退出的流程和条件。利润分配：
投资退出后的利润分配方式。
退出机制退出方式:
包括定期回购、二级市场交易等。
退出条件:
根据投资协议规定。
利润分配利润分配投资人优先:
先返还本金和固定收益。项目方分享:
剩余部分按约定比例分配。
04法律义务
法律义务法律义务合同约束：
投资者需遵守合同约定的义务。争议解决：
约定争议解决方式及机构。
合同约束合同约束违约规定:
违约后的法律责任。
合同条款:
投资者权利和义务明确列出。
调解机构:
可选择仲裁委员会或法院解决争议。
05资金监管
资金监管账户安全：
资金需存放在指定账户。风险防范：
制定资金流动的风险防范措施。
账户安全第三方监管:
由独立第三方进行资金监管。
风险防范资金监控:
实时监控资金流向。异常处理:
出现异常情况时及时处置。
06绩效评估
绩效评估绩效评估绩效考核：
评估投资项目的绩效。
绩效考核ROI:
根据投资回报率评估项目表现。
市场对比:
与同类项目进行对比分析。
THEENDTHANKS
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