新三板上市的尽职调查、内核等.pdf

报价转让业务培训

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股份报价转让业务培训

2011年3月

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第四章尽职调查

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主要内容

F项目小组设立、职责及备案要求

F基本要求

F调查时易出现问题及要求

F尽职调查报

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CPA全科合格证

非执业证书法律职业资格

专门项目小组律师职业资格

组成

l须取得证券从业资格（执业证书）

l注册会计师、律师和行业分析师至少

各一名

内部人员条件l行业分析师：具有拟推荐园区公司所

至少三人属行业的相关专业知识，并在最近一年内

发表过有关该行业的研究报告

l回避：持有拟推荐园区公司股份，或

者在该公司中任职，以及存在其他可能影

响其公正履行职责情形的

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开展调查前

项目小组负责人全面责任调查过程中

调查完成后

l主持境内外首次公开发行股票的主

一个

三年承销项

以上

以上

投行l或主持上市公司发行新股的主承销

从业项

经历

两个