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公证执业的风险与防范

引言

我国目前正处于社会主义初级阶段，生产力水平还不

高，社会主义市场经济体系虽已基本形成但还很不成熟，

法律体系也不够完善，加上各利益主体诉求多元化，社会

诚信度降低，使得公证制度在现实中国遇到了种种挑战，

面临着多重风险甚至危机。本文试就公证执业风险的表现

形式与防范措施进行探讨，以求教于同仁。

一、公证执业常见风险表现形态

这里公证执业风险不仅包括公证机构在办证过程中因

当事人虚假陈述、提供不实材料等因素引起的审查核实风

险（即真实性风险），也包括公证机构有义务判断公证事项

合法性和依法定公证程序出具公证书所面临的风险（即合

法性风险）。公证执业风险的主要表现形态有如下方面：

（一）真实性风险

《公证法》第二条规定，公证是公证机构根据自然人、

法人或其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为，

有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活

动。公证书证明对象的真实性是公证书的灵魂，是公证书

证据效力和其他法定效力的基础和源泉。真实性包括：申

1

办公证当事人身份及相应民事法律行为能力的真实性、当

事人意思表示的真实性、公证对象即民事法律行为、具有

法律意义的事实和文书的真实性。

1、当事人身份及相应的民事行为能力的真实性风险

当事人身份的真实性的重要程度自不待言，尤其是在

一些处分重要财产的公证事项中，确认权利人的身份成为

首等重要的事务。目前我国房地产登记部门核发的房地产

权证上一般只载明权利人的姓名和身份证号码，海事部门

核发的船舶所有权证上只有权利人的姓名和住址，均没有

权利人的照片，一旦不法分子采用变造、伪造身份证（如

采用权利人的身份资料、更换权利人的照片）申办处分上

述财产的公证时，公证机构因缺乏有效识别手段面临着巨

大的风险；实践中还出现过非权利人持有权利人的真实身

份证件申办公证的情况，公证机构如不仔细审查，一旦真

正的权利人提出质疑，公证处也会有一定的风险；另外，

当事人是否具备相应民事行为能力也非常重要，如果发生

了识别错误，则会直接导致公证出错。

2、当事人意思表示的真实性风险

民事法律行为是公证业务中最重要的证明对象，而意

思表示是民事法律行为的核心要素，当事人意思表示真实

与否关系到民事法律行为的成立与否，关系到民事法律行

为的效力种类（无效或是效力待定还是有效），因此判断当

2

事人意思表示真实与否尤为重要。当事人意思表示不真实

的情形主要有两类：一类是意思与表示不一致，另一类是

不自由的意思表示。其中前者包括故意的意思与表示不一

致（如真意保留、同谋、伪装行为）和非故意的意思与表

示不一致（如错误、误解）；后者包括受欺诈、受胁迫或被

他人乘人之危。对于前者，我国民法理论上倾向采取表示

主义为主意思主义为辅的原则，侧重维护交易安全，同时

兼顾表意人的利益。因此公证实务中如果我们仅仅重视当

①

事人外在的表示行为而忽略当事人内心的效果意思是会有

一定风险的，尤其是在当事人无偿赠与财产、订立遗嘱或

放弃继承时，由于此时市场交易安全保护的价值要求弱化，

则当事人内心的效果意思也就显得非常重要了；对于后者，

因当事人的意思表示系他人不正当干涉所致，其