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新能源领域EPC模式下的设备采购风险

因素ISM分析

摘要：EPC总承包模式，一方面满足了企业做强做大的需求；另一方面，与

传统的平行承包模式相比，强化了承包商的责任，导致利润和风险的重新分配，

给工程施工企业带来了巨大的机遇和挑战，也对项目风险管理提出了更高的要求。

目前，许多学者对EPC项目的风险进行了系统的研究，但对EPC总承包模式下的

设备采购风险研究不足。事实上，在EPC模式蓬勃发展的新能源建设领域，工程

设备费用占工程总造价的比例很高，高达75%以上。从价值工程的角度来看，设

备采购的风险管理极其重要。

关键词：EPC模式;ISM模型;设备采购;风险管理；

以某新能源领域的EPC总承包业务为背景,采用ISM模型在分类辨识各类设

备采购风险因素的基础上,建立了多层递阶风险网络模型,分层次开展了各风险因

素间的影响作用以及对项目目标的影响程度分析,可为该领域EPC模式下采购风

险管理提供决策参考。

一、风险因素识别、分类

为有效识别和分析EPC总承包项目设备采购关键风险因素,本次研究邀请了

行业内长期从事EPC项目的资深采购经理、高级工程师等7位专家形成专家小组,

采用头脑风暴法和综合评审法,形成了EPC总承包项目设备采购关键风险因素及

其分类成果。

二、新能源EPC总承包项目建设过程的风险防范

1.规范招标过程,避免违规风险。根据新能源项目核准文件附件核准意见表

对招标的相关要求,对于建安工程、主要设备材料等采购必须严格执行公开招标。

在招标过程中严格把握招标流程,评标过程中,认真审查各投标人的投标文件,发

现投标文件雷同的,重点审查是否存在围标嫌疑,并及时反映情况。评标完成之后

按要求对评标结果及中标候选人进行公示。

2.完善合同内容,减少结算风险。因风电、光伏、发电项目系统比较简单,工

期短,为了减少与总承包单位结算的纠纷,必须要合理设置合同条款。

3.完善建设手续,避免执法风险。新能源项目点多面广,风电项目、分布式能

源项目机位、红线容易发生变更,增加施工许可证件办理难度,建设单位往往重进

度、轻手续,导致项目建设程序不合规,被政府主管部门执法。

4.及时单项验收,避免竣工验收风险。新能源项目涉及的单项验收主要有水

环保验收、消防验收、安全设施验收及档案验收。根据相关法律规定,水土保持、

环境保护及安全设施均需要执行“三同时”即与主体工程同时设计、同时施工、

同时投入生产和使用。尤其水环保方面,项目开工建设时,按照水土保持方案报告

和环境影响评价报告及对应批复的相关要求,做好防治工作。档案验收方面,新能

源项目地处偏远,加之工期紧张,工作面多,给档案管理造成较多不便,建设期间容

易忽视,项目完工之后归档整理难度较大,造成验收滞后。对此,建设单位需督促

施工单位及监理单位配置经验丰富的资料员,严格施工过程管理,及时签批各项报

审资料,按流程做好施工工作,不定期组织检查。

三、风险网络分析

1.顶层风险。自然风险、社会风险分别分布在新能源领域EPC总承包项目设

备采购关键风险网络图的第一、第二层,处于风险网络的顶部,对下层风险因素具

有强大的驱动力和弱依赖性,称其为顶层风险。社会风险与自然风险相比,社会风

险依赖性大,自然风险驱动力强。自然风险、社会风险现实中发生概率小,但因其

具有强大的驱动力,一旦发生,将对层级以下的风险网络造成极大的冲击。比

如,2020年新型冠状病毒肺炎疫情爆发,使得年初新能源制造业大面积陷入停滞或

半停滞状态,叠加物流运输等多种不利因素,造成设备产业链供给紧张,项目推进

受限。当疫情稍一恢复,又逢新能源抢装潮,风机、光伏组件和管桩等大幅度涨价,

造成EPC总承包项目设备成本大幅度上升。对于新能源领域总承包项目而言,自

然风险、社会风险实际上就是项目执行的外部环境风险因素,因其具有强大的驱

动力,一旦发生,后果通常比较严重,且很难采取有效的应对措施。在风险管理时,

应对此类风险全盘考虑,提前进行风险识别和研究,充分掌握其变化趋势,做好风

险应对、规避和转移准备。

2.中层风险。设计风险位于新能源领域EPC总承包项目设备采购关键风险网

络图的第3层,处于风险网络的中部,称其为中层风险。设计风险对下层风险因素

具有强驱动力,对上层风险有强依赖性,在风险网络图中起着承上启下的作用。设

计风险驱动力大,风险发生时,对层级以下的风险网络影响很大。顶层风险可控时,

中层风险将是决定风险网络的决定性因