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关于职业年金计划管理合同备案的通知

尊敬的各位职业年金计划管理机构：

根据《职业年金暂行条例》及相关法规规定，为加强对职业年金计划管理合同备案工作的管理，保障职业年金基金安全运营，现就职业年金计划管理合同备案事宜通知如下：

一、备案依据与目的

根据国家有关法律法规的规定，职业年金计划管理合同备案是确保职业年金计划管理机构依法履行职业年金基金管理职责的重要环节。备案的核心目的在于规范职业年金计划管理合同的内容和执行，有效保障职业年金基金参与者的权益，维护职业年金基金的长期健康发展。

二、备案程序与要求

备案申请

职业年金计划管理机构应于签订或变更职业年金计划管理合同后，向职业年金管理部门提交备案申请。申请材料应当齐全，包括但不限于职业年金计划管理合同正本及副本、法律意见书、相关资质证明等。

备案审查

职业年金管理部门收到备案申请后，将依法对备案材料进行审查。审查内容包括合同条款是否符合法律法规要求、是否能够保障职业年金基金参与者的合法权益、是否合理明确了双方的权利义务等。

备案结果

审查通过并符合规定的备案申请，职业年金管理部门将予以备案，并在备案系统中记录相关信息。备案结果将通过书面形式通知职业年金计划管理机构。

三、备案后的管理与监督

信息公示

职业年金管理部门将备案通过的职业年金计划管理合同相关信息，按规定进行公示。公示内容主要包括备案的职业年金计划管理机构名称、备案合同名称、备案时间等。

定期检查

职业年金管理部门将定期对备案通过的职业年金计划管理合同执行情况进行检查。检查内容包括合同履行是否符合约定、职业年金基金的运作情况是否安全稳健等。

风险防控

职业年金管理部门将加强对备案职业年金计划管理合同风险的监控与防范，及时发现并处置可能对职业年金基金安全运作构成风险的问题。

四、其他事项

职业年金计划管理机构在备案过程中，应遵循诚实信用、合法合规的原则，如实向职业年金管理部门提供备案申请所需的所有材料，并积极配合备案工作的进行。

特此通知。

职业年金管理部门

日期:年月日

五、备案工作的意义与影响

职业年金计划管理合同备案是职业年金管理的重要环节，对保障职业年金基金参与者的合法权益、维护市场秩序、促进职业年金基金健康发展具有深远意义和积极影响：

保障基金安全运作：备案制度的实施，有助于确保职业年金基金的安全运作。通过审查合同内容，合理约定各方的权利义务，有效防范潜在风险，提升基金运作的稳定性和安全性。

规范市场行为：备案制度规范了职业年金计划管理机构与服务提供方的合作行为，促进了市场的规范化和透明度。所有合同相关信息的公示，增强了公众对职业年金市场的信任度。

保护参与者权益：备案制度要求合同条款合法合规，明确保障了职业年金基金参与者的合法权益，包括投资收益的分配、风险分担机制等，为参与者提供了更加稳定和可靠的投资环境。

监督管理职能：备案制度强化了职业年金管理部门对职业年金计划管理机构的监督管理职能。定期检查和风险防控措施的实施，有效避免了管理机构可能存在的违规行为，维护了市场的公平竞争环境。

六、职业年金计划管理合同备案是职业年金市场监管的重要一环，是落实国家有关法律法规、维护职业年金基金运作安全的必要措施。各职业年金计划管理机构应加强备案意识，严格按照相关要求履行备案程序，确保备案工作的及时性和准确性。只有通过规范的备案程序，才能为职业年金市场的健康发展和长期稳定打下坚实基础。

希望各位管理机构能够充分理解备案制度的重要性，积极配合职业年金管理部门的监督检查工作，共同推动我国职业年金事业的发展进程。

谢谢大家的配合与支持。

职业年金管理部门

日期:年月日