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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共200题）

1、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.合约标的资产

B.持仓量

C.结算单位

D.交易单位

【答案】D

2、不影响净资产收益率的指标包括（）。

A.总资产周转率

B.资产净利率

C.资产负债率

D.流动比率

【答案】D

3、以下策略中，属于自下而上策略的是（）

A.投资经理小吴认为国家正大力扶持新能源汽车发展，所以在其配置中挑选新能源汽车行业投资

B.投资经理小王根据上市公司中报，选择其中业绩表现突出的股票进行投资

C.投资经理小周根据宏观经济数据判断中一定时期内经济复苏无望,便减少了股票配置比重

D.投资经理小郑判断周边局势紧张将推高军工行业股价，于是増加了军工行业股票配置

【答案】B

4、关于基金估值，以下说法正确的是（）。

A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B.开放式基金每个交易日的次日进行估值

C.封闭式基金每周进行一次估值

D.开放式基金每个交易日进行估值

【答案】D

5、下列不属于权益类证券种类的是（）。

A.公司债券

B.可转换债券

C.存托凭证

D.股票

【答案】A

6、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。

A.企业

B.银行

C.非银行金融机构

D.政府

【答案】B

7、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

A.民间市场

B.行业间市场

C.商业银行柜台市场

D.第三方市场

【答案】C

8、股票的（）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A.理论价格

B.市场价格

C.供求价格

D.票面价格

【答案】B

9、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A.报价驱动

B.指令驱动

C.做市商制度

D.柜台交易

【答案】B

10、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB为杜邦分析法。C为企业价值倍数。

【答案】A

11、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。

A.股权类权证

B.债权类权证

C.其他权证

D.认股权证

【答案】D

12、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。

A.风险准备金

B.法定存款准备金

C.超额准备金

D.信贷规模

【答案】C

13、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】D

14、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。

A.基金风险水平

B.基金规模

C.时期选择

D.基金的价格

【答案】D

15、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。

A.卖出

B.买入或卖出

C.买入

D.买入同时卖出

【答案】B

16、下列关于股票的说法，错误的是()。

A.股票本身就具有价值

B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股

C.股票的市场价格由股票的价值决定

D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

【答案】A

17、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9∶15至11∶30

B.9∶30至11∶30

C.13∶00至15∶30

D.15∶00至15∶30

【答案】D

18、对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。

A.数量不等

B.方向相同

C.方向相反

D.前三项都不对

【答案】C

19、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.触价指令

【答案】D

20、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

A.收益风险曲线

B.风险曲线

C.收益曲线

D.收益率曲线

【答案】D

21、下列不属于可转换债券特征的是（）

A.是含有转股权的债券

B.具有较高债息成本

C.具有较高的潜在收益率

D.具有提前赎回权

【答案】C

22、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。

A.买卖价差

B.市场冲击和