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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

【答案】：A

2、以下（）属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

【答案】：A

3、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的

是()。

A.证券交易的清算和交收

B.证券账户、结算账户的设立

C.受投资者的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

【答案】：C

4、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的

是（）?

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪

酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理

和财务状况相关信息

【答案】：B

5、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应

当由一个投资管理人管理

C.企业年金基金限于境内投资

D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算

【答案】：A

6、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投

资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】：B

7、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）

A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者

B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有

些则偏重于短线交易

C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证

券市场价格形成和流动性的根本动力

D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持

有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

【答案】：D

8、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。

A.中小板市场

B.区域性股权交易市场

C.私募基金市场

D.新三板

【答案】：A

9、金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。

A.—级市场二级市场

B.债权市场权益市场

C.证券市场非证券金融市场

D.货币市场资本市场

【答案】：B

10、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】：C

11、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

【答案】：B

12、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是

（）。

A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组

合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】：A

13、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括()。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

【答案】：D

14、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】：A

15、退伙，是指合