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第十章股权投资基金的行业自律

目录

1.行业自律概述

·中国证券投资基金业协会的成立与发展

·中国证券投资基金业协会的性质

·中国证券投资基金业协会的组成

·中国证券投资基金业协会的工作职责

2.登记与备案

·登记与备案制度概述

·登记与备案的原则和基本要求

·登记与备案的方式和内容

3.其他自律管理

·募集行为管理

·信息披露管理

·内部控制指引

·合同指引

·服务业务管理

第一节行业自律概述

学习内容知识点

中国证券投资基金业协会的成立与发展中国证券投资基金业协会的演变

中国证券投资基金业协会的性质中国证券投资基金业协会的性质

中国证券投资基金业协会的组成中国证券投资基金业协会的组成

中国证券投资基金业协会的工作职责

中国证券投资基金业协会的工作职责

中国证券投资基金业协会行业自律的主要内容

行业协会的产生：维护和扩展整个行业的利益。平衡内部利益。

2012年12月修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规

定。在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）

是我国基金行业的自律组织。

知识点一、中国证券投资基金业协会的成立与发展

基金业协会于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批

复，基金业协会正式成立。

2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会

对私募基金的自律管理职责。

知识点二、中国证券投资基金业协会的性质（了解）

《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会”。根据《中

国证券投资基金业协会章程》，基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》

的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非

营利性活动。

1.首先，基金业协会是法定自律性组织。所谓自律，是指由协会会员通过订立章程对协会进行

自我管理、自我约束，但不否定有关部门依法对其进行行政上的监督管理。

2.其次，基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从

事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点：

（1）市场主体自愿成立；

（2）自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有；

（3）成员共同制定团体的章程；

（4）以自己所有的财产承担民事责任；

（5）不以营利为目的。

基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中：

普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人；

联席会员包括基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、律师／会计师事务所等

基金服务机构；

观察会员包括不符合普通会员条件的其他私募基金管理人；

特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门

登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。

基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理。

知识点三、中国证券投资基金业协会的组成

《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协

会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”

基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职

权还包括：

（1）选举和罢免理事、监事；

（2）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；

（3）制定和修改会费标准；