证券法练习试卷1(题后含答案及解析)_0.pdfVIP

证券法练习试卷1(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题

单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分1-50题，每题1

分，共50分。

1．下列哪些适用《证券法》?

A．股票和公司债券的境内发行和交易

B．政府债券的上市交易

C．证券投资基金份额的上市交易

D．股票境外上市

正确答案：ABC

解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调

整范围。根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。知识模块：

证券法

2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适

用《证券法》?

A．欣欣股份有限责任公司发行的股票

B．中国人民银行发行的国库券

C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券

D．宋庆龄基金会发行的基金券

正确答案：B

解析：根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。国库券的发行，不属

于《证券法》的调整对象。知识模块：证券法

3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?

A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

C．非公开发行证券，不得广告

D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部

门审批

正确答案：BC

解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。注意，新《证券法》

将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证

券的监管。同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义

务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。知识

模块：证券法

4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说

明书所列资金用途使用。如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机

构批准?

A．上市公司董事会、

B．上市公司股东大会

C．证券交易所

D．国务院证券监督管理机构

正确答案：B

解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，

须经公司股东大会决议。答案为B。知识模块：证券法

5．中国证监会2006年1月接到多家公司申请公开发行新股的报告，下列

哪些公司的申请依法不应被核准?

A．甲公司于2004年3月1日发行的股份，已按期于2005年3月1日募足

B．乙公司2005年度亏损，预计2006年度不会亏损，但也不盈利

C．丙公司监事会4人中有两人因故去世，尚未选举新的监事

D．丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报

正确答案：BC

解析：根据《证券法》第13条的规定，发行新股的公司必须具备健全且运

行良好的组织机构，且具有持续盈利能力，因此选项B和C的表述不符合规定。

知识模块：证券法

6．某股份有限公司净资产5000万元，因生产扩大需要资金，经股东大会

决议后准备公开发行公司债券。对于其提出的申请中，哪些情形将导致其申请不

被核准?

A．前一次公开发行公司债券1000万元，已经募足，但到期后尚有少量债

券未偿还本息

B．本次申请公开发行公司债券3000万元

C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D．债券的利率不低于国务院限定的利率水平

正确答案：ABD

解析：根据《证券法》第18条的规定，选项A不应被核准。根据第16条

的规定，选项B和D不应被核准。累计债券余额不超过公司净资产的40%，因

此该股份有限公司发行债券不得超过2000万元；债券的利率不超过国务院限定

的利率水平。故苯题答案为ABD。