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2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识题库及精品答案

单选题（共45题）

1、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（）

A.法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B.法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性

和完整性

C.法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权

状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规

D.法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

【答案】C

2、（2017年真题）（）是股权投资基金的监督管理部门。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国基金业协会

【答案】B

3、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）

A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德

素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与

外部之间进行有效沟通。

C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，

发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、

更新。

【答案】B

4、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资

相关的基金类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含

A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得

超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。

（）

A.5％；3％

B.6％；3％

C.10％；5％

D.15％；10％

【答案】C

6、（2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特

点和风险，可以帮助投资方在（）方面更好地进行各项投资决策。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。

A.监事会

B.股东会和监事会

C.董事会和监事会

D.董事会和股东会

【答案】D

8、公司型基金的最高权力机构是（）。

A.股东大会（股东会）

B.董事会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】A

9、下列说法不正确的是（）。

A.股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别

B.创业投资基金通常投资于成熟期的企业

C.股权投资基金的收益波动性较高

D.股权投资基金的专业性较强

【答案】B

10、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基

金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】B

11、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开

交易股权进行投资的股权投资基金。

A.人民币股权投资基金

B.内资人民币股权投资基金

C.外资人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

【答案】A

12、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

13、是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本

金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步

骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的业绩报酬

B.瀑布式的收益分配体系

C.追赶机制

D.回拨机制

【答案】B

14、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司5000万元,A公司当年的

财务数据为:净利润9000万元,利息200万元,