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知识产权保护战略研究

作者：韩勇

来源：《总裁》2009年第08期

摘要:在经济全球化的今天,知识产权已成为国家增强核心竞争力的重要手段。知识产权保

护战略也成为当今技术创新管理研究的一个热点问题,从知识产权保护战略与经济发展的关

系、知识产权保护战略与技术创新的关系,以及知识产权产权保护水平的测量三个方面来评述

知识产权保护战略的相关研究成果,这对于知识产权保护战略的理论研究和具体实践都具有重

要的参考价值。

关键词:知识产权保护战略;经济发展;技术创新;测量

知识产权保护战略与经济发展1

理论研究者们特别关注知识产权保护与经济发展的关系,并且在加强知识产权保护是否有

利于经济发展这一基本问题上还存在疑问。另一方面,知识产权保护也可能提高模仿的成本、

允许知识产权的所有者的垄断性行为,对知识的传播造成限制,减少知识创新散播,从而对经济增

长产生不利影响。所以,大多数研究者,特别是发展中国家的研究者更为关注知识产权保护与经

济发展的关系。

一些研究者从福利角度来探讨加强发展中国家的知识产权保护的经济效应。如Chin(1988)

研究了在北方进行工艺型创新降低了产品的生产成本的前提下,把南方分为两种情况进行福利

比较,一种是实施知识产权保护,另一种是不实施知识产权保护。比较结果显示南方实施知识产

权保护时的福利不如其未实施知识产权保护下的福利,而南方实施知识产权保护对北方的福利

却有正面的影响。并且南方实施知识产权保护不一定会提高全球的总福利水平。Chin和

Grossman(1990)证明了全世界有效的知识产权制度并不必然最大化每个国家福利,对于引进新技

术的发展中国家而言,太强的保护会减弱竞争并使福利受损,对经济增长不利。Lai(2003)建立了

一个多部门的南北贸易模型来对国际知识产权保护进行分析。他比较了南方采用纳什均衡时的

知识产权保护水平和采用与北方相同的知识产权保护水平时的福利大小,发现第二种情况下南

方的福利要高于第一种情况下的福利。因此解释了为什么南方较北方倾向于采用更弱的知识产

权保护水平,但是南北双方可以通过协商来采取相同的知识产权保护水平,前提是北方对南方开

放其传统产品的市场,这样对南北双方均有利。

另一些研究者采用多个国家的大样本数据,实证检验知识产权保护与经济增长的关系。如

Gould和Gruben(1996)基于95个国家1960-1988年期间的横截面平均数据的研究发现:知识产权

保护对经济增长具有积极影响,在更开放的国家其影响更大。Thompson和Rushing(1999)基于

55个国家1971-1990年期间的横截面数据的研究发现:对相对富裕的国家而言,知识产权保护对

全要素生产率(TFP)具有积极影响,从而对经济增长产生积极作用。Falvey,Foster和

Greenaway(2004)基于80个国家1975-1994年间每5年的平均数据的研究发现:在低人均GDP国

家和高人均GDP国家,知识产权保护对经济增长具有积极影響,但在中等收入国家知识产权保护

没有影响。

近年来,国内学者对于知识产权保护与经济发展的关系进行了深入研究与分析。许春明和

单晓光(2007)从理论和实证两个方面分析了知识产权制度与经济发展的关系,认为知识产权制度

可以激励知识创新和技术发明,最直接的表现是它促进了RD投入;促进了信息的获取和传播,

避免了重复研究,使大量的改进发明不断涌现,最终促进了技术的进步和发展;通过货物国际贸

易、跨国公司的外国直接投资(FDI)、技术和商标许可等三个途径促进了技术转移,这都有利经

济增长。他们同时也指出知识产权制度具有一定的消极作用,尤其是对于发展中国家,加强知识

产权的保护,往往会在短期内表现为负效应,即在享受知识产权制度的动态收益之前往往会在短

期内承受社会福利的净损失,这也正是为何在发展中国家推行知识产权保护困难重重的一个重

要原因。吴蕊(2008)对知识产权保护与中国经济增长之间的关系进行了实证分析。结果发现中

国知识产权保护水平与经济增长存在长期均衡关系,且知识产权保护水平是经济增长的原因。

加强知识产权保护在短期内(1年)未表现出对经济增长的促进作用,但是几年后就表现出非常显

著的作用。

总体而言,大多数研究者认为强化知识产权保护能促进经济增长,但取决于国家的特定经济

特点。在其它条件相同的情形下,知识产权保护在更开放的经济环境中似乎能引发更高的经济

增长。对发展中国家而言,加强知识产权保护,在短期静态上会增加社会经济成本和减少社会福