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陕西省基金交易指南炒基技巧基金的转换技巧考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来

B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基

金资产净值和份额净值

2、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资

B．信息透明

C．专业管理

D．共担风险

3、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机

构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件

B．服务方式

C．参与方式

D．所承担的责任与作用

4、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉

B．注册资本

C．管理费收入

D．员工人数

5、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券

的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产

的80%

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股

票公司本次发行股票的总量

6、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税

B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税

C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

7、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在

C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资

本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

8、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，

由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利

益共享、风险共担的集合投资方式。

A：股权投资基金

B：证券投资基金

C：开放式基金

D：封闭式基金

9、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金

的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

10、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约

B．股票期权产品

C．期货合约

D．互换交易合约

11、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机

构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5

C．63，13

D．26，5

12、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一

种__。

A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

13、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

14、基金面临的外部风险包括__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

15、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A：基金注册登记结构

B：基金管理公司

C：基金托管人

D：监管机构

16、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种

__形式。

A．投资

B．负债

C．融资

D．资产

17、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划

往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。

A．会计系统内部控制

B．资金清算流程控制

C．销售决策流程控制

D．基金内部环境控制

18、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之