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我国对外直接投资的社会责任风险防范研究

社会责任风险成为制约我国对外直接投资发展的瓶颈。针对我国对外直接投

资面临的主要社会责任风险，分析社会责任风险产生的原因，并从社会责任战略、

管理架构、责任议题确立、分类履责、沟通与披露等方面提出风险防范建议。

标签：对外直接投资；社会责任；风险防范

随着“走出去”战略的深入实施，我国对外直接投资取得了世人瞩目的成绩，

据商务部统计，2015年我国对外直接投资1456.7亿美元，与吸引外资接近平衡，

位居世界第二位。然而，我国对外直接投资企业经营并非一帆风顺，秘鲁铁矿频

频发生集体罢工、缅甸密松水电站被叫停等事件昭示着对外直接投资企业面临巨

大的社会责任风险。针对对外直接投资企业普遍存在的社会责任短板，我们应总

结经验教训，分析风险成因，以期有的放矢，积极应对。

1我国对外直接投资面临的社会责任风险

对外直接投资企业经营环境复杂，利益相关者众多，企业应对各利益相关者

的利益要求做出反应，恰当履行社会责任，否则可能要承担社会责任风险。从我

国对外直接投资企业社会责任履行的实践来看，主要面临以下社会责任风险。

1.1劳资纠纷

对外直接投资企业履行社会责任时最容易引发关注的是劳工权益问题。各国

的劳工保护理念不同，在劳动合同解除、劳工雇佣方式、工作时间、工资标准、

加班制度、保险和福利方面差异较大，而且，各国工会组织的权利、劳动用工方

面的习俗也迥异。我国对外直接投资企业对劳工权益问题未给予高度关注，对东

道国法律法规和文化习俗了解不深，未能充分尊重当地用工习惯，与当地工会组

织沟通不足，正遭遇越来越多的劳资纠纷。例如，2011年年初，南非全国1058

家中资制衣企业中，共有562家低于当地法定最低薪资标准，引发南非纺织业协

会向劳工法庭投诉。无独有偶，首钢秘鲁公司2015年9月再次开启无期限全面

罢工要求涨工资，导致矿山全面停产。已记不清这是自1992年首钢收购秘鲁铁

矿以来第几次罢工事件。20余年来每年都会发生几次的罢工，使首钢深陷劳资

纠纷的泥沼，元气大伤。这些事件并非偶然，据《2015年度中国企业走出去调

研报告》统计，21%的对外直接投资企业曾遭遇群体性劳资纠纷，劳资冲突已成

为对外直接投资企业发展的绊脚石。

1.2环境风险

我国对外直接投资集中分布于能源、采矿、建筑、大坝、水电站等行业，而

这些行业对环境有较大影响：采矿业可能会导致森林消失，土地被大面积占用，

水电站可能破坏生态环境，造成大量移民安置问题，大坝可能破坏当地生态平衡，

造成河流干涸，气候异常。如果对这些环境问题未能高度重视，未能把环境因素

纳入企业战略决策，企业在海外投资运营中必然面临严峻的环境风险。而我国对

外直接投资企业普遍缺乏全面的海外投资环境政策指引，部分企业对环境因素未

能足够重视，受短期利润驱动、技术水平不足等因素影响，破坏了当地的生态环

境，从而招致国际环保组织、东道国政府、当地居民的负面评价。例如，中石化

收购美国康菲公司在加拿大阿尔博塔省油砂开发项目903%的权益后，进行油砂

开采，使得“每天有13个橄榄球场面积的原始森林在消失，被破坏土地面积已超

过1.1万平方公里”。这样巨大的环境破坏很快引起国际社会和环保组织的关注，

也使中石化形象受损。

1.3社区风险

对外直接投资项目的整个生命周期涉及土地准许、用水、雇工等诸多方面，

能源、采矿、大坝等项目还会涉及居民迁徙、重新安置、环境修复等问题，而这

些问题都与社区密切相关，社区成为海外投资项目的关键利益相关者。相对于其

他利益相关者而言，社区对于投资所带来的经济、社会、环境等方面的影响感受

最为直接，他们能直接获得基础设施改善、就业机会增加等福利，但同时也承担

了环境被破坏、土地被占用、重新安置等負面效应。若对外直接投资企业不重视

与社区的沟通，不了解社区的需求，未能让社区参与到项目利益的分配中来，社

区的期望得不到切实满足，可能会招致社区对项目的反对，严重时可能会出现封

锁道路、故意破坏等暴力行为，造成海外投资项目的延迟、停工、甚至关闭，带

来不可估量的损失。例如，天津优联集团斥巨资在柬埔寨建设的滨海旅游度假特

区项目虽然得到柬埔寨政府的支持，但在赔偿和安置问题上未能与当地居民达成

共识，2009年起即遭遇当地居民上访、抗议、请愿，使得项目进展缓慢。

1.4法律或合规性风险

中国对外直接投资区域较广，既有发展中国家，又有发达国家，各国法律体