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能源生态补偿制度以矿产资源为例

一、生态补偿相关理论

（一）生态补偿的含义

广义的生态补偿既包括对生态系统和自然资源保护所获得效益的奖励或破

坏生态系统和自然资源所造成损失的赔偿，也包括对造成环境污染者的收费。狭

义的生态补偿则主要指前者。

单从生态学视角来看，生态补偿是自然生态系统所具有的自我恢复和补偿能

力，强调的是生态系统自身的补偿功能。在法学领域，生态补偿是指国家或社会

主体在公平的基础上，对损害资源环境的行为向资源环境开发利用主体进行收费

或向保护资源环境的主体提供利益补偿性措施，并将所征收的费用或补偿性措施

的惠益，转移到因资源环境开发利用或保护资源环境而自身利益受到损害的主体

的过程。强调生态补偿是一种合法、合理的利益调整机制，国家与社会主体之间

的公平是生态补偿的前提。在经济学领域，生态补偿是以保护和可持续利用生态

系统服务为目的，以经济手段为主调节相关者利益关系的制度安排。

（二）生态补偿的理论基础

1.生态伦理学基础—环境正义论

环境正义是对环境权利与责任的合理公正的分配，是实现社会公平的重要内

容。环境正义既强调应该消除破坏环境的行为，有保障人类的生存权，以合理性、

合法性为基础，公平地分配社会主体的环境权利义务。环境正义的实质是基于人

的差异性与同一性相统一的社会正义，是环境权利与环境义务的对等化。环境正

义理论可以为能源生态补偿调节利益冲突和权利义务的不对等，平衡相关利益主

体的得失，最终实现分配正义和社会公平。

2.经济学基础

生态经济学生态环境价值论

长期以来，资源无限、环境无价的观念根深蒂固地存在于人们的思维中，也

渗透在社会和经济活动的各个领域。随着生态环境破坏的加剧和生态系统服务功

能的研究，认识到生态环境应包括3方面的价值：一是固有的自然资源价值，即

未经人类劳动参与而天然产生的那部分价值，它取决于各个自然要素的有用性和

稀缺性；二是固有的生态环境价值，即自然要素对生态系统的功能性价值，包括

维持生态平衡、促进生态系统良性循环等，是一种间接价值；三是基于开发利用

自然资源的人类劳动投入所形成的价值，包括为了保护和恢复生态环境所需的劳

动投入。[1]李金昌、娄文来、靳乐山等，生态价值论[M].崇庆：重庆大学出版社，1999.

Costanza，Daily等人和联合国千年生态系统评估（MA）的研究在这方面起

到了划时代的作用，使人们更为深入地认识到生态环境的价值，并成为反映生态

系统市场价值、建立生态补偿机制的重要基础。因此，人类在进行与生态系统管

理有关的决策时，既要考虑人类福祉，同时也要考虑生态系统的内在价值。生态

补偿是促进生态环境保护的一种经济手段，而对于生态环境特征与价值的科学界

定，则是实施生态补偿的理论依据。

环境经济学外部性理论

外部性理论是生态经济学和环境经济学的基础理论之一，也是生态环境经济

政策的重要理论依据。环境资源的生产和消费过程中产生的外部性，主要反映在

两个方面，一是资源开发造成生态环境破坏所形成的外部成本，二是生态环境保

护所产生的外部效益。由于这些成本或效益没有在生产或经营活动中得到很好的

体现，从而导致了破坏生态环境没有得到应有的惩罚，保护生态环境产生的生态

效益被他人无偿享用，使得生态环境保护领域难以达到帕累托最优。

对于外部性内部化问题，经济学界有“庇古税”路径和科斯的“产权”路径

两种路径。“庇古税”是通过收税、补贴等经济手段将外部性内部化。科斯的产

权理论强调通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置，政府干预不是治理市

场失灵的唯一办法。

资源经济学公共物品理论

自然生态系统及其所提供的生态服务具有公共物品属性。纯粹的公共物品具

有非排他性和消费上的非竞争性。这两个特性意味着公共物品如果由市场提供，

每个消费者都不会自愿掏钱去购买，而是等着他人去购买而自己顺便享用它所带

来的利益，这就是“搭便车”。如果所有社会成员都意图免费搭车，那么最终结

果是没人能够享受到公共物品，因为“搭便车”问题会导致公共物品的供给不

足。但是，公共物品并不等同于公共所有的资源。共有资源是有竞争性但无排他

性的物品。在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他，如公共渔场、牧场等，

则容易产生“公地悲剧”问题。即如果一种资源无法有效地排他，那么就会导致

这种资源的过度使用，最终导致全体成员的利益受损。

二、国内矿产资源开发生态补偿的实践

（一）