北京《市管企业合规管理工作实施方案》.pdf

市管企业合规管理工作实施方案

为贯彻落实党的十九大关于推进全面依法治国和深化国企改革的总体要求，切实提升国有

企业的合规经营水平和依法治理能力，推动市管企业加快实现治理科学、经营合规、管理

规范、守法诚信的法治国企建设目标，市国资委决定在市管企业探索开展合规管理体系建

设。现参照《中央企业合规管理指引》(国资发法规〔2018〕106号），结合合规管理体系

建设研究成果和市管企业工作实际，制定本实施方案。

一、工作背景

为全面建设法治央企，着力强化依法合规经营，有效防范合规风险，国务院国资委于2016

年4月启动了中央企业合规管理试点工作，取得了阶段性成果。2018年11月，在全面总

结合规管理试点工作的基础上，国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引》(国资发法

规〔2018〕106号），在中央企业全面推行合规管理工作，同时要求地方国有资产监督管

理机构参照本指引，积极推进所出资企业合规管理工作。

目前，市管企业中除金融类企业外，合规管理工作均处于起步阶段，具有海外投资经营的

企业存在较大的合规风险，亟需市国资委推动企业开展合规管理体系建设。

加强合规管理是培育世界一流企业，推动市属国有经济高质量发展的客观要求。当前，合

规理念得到全球各行业的普遍认同和接受，合规管理已成为世界一流企业强力推行的风险

管控方式和开展海外投资经营的风险管理标配，有力促进了企业经营管理的稳步提升和价

值创造。市管企业要积极学习借鉴世界一流企业的风险管控方式，主动适应市场化、现代

化、国际化发展需要，加快推行合规管理，不断提升合规经营水平，增强企业核心竞争

力，为实现市属国有经济高质量发展提供支撑和保障。

加强合规管理是贯彻落实全面依法治国战略，推进法治国企建设的应有之义。党的十九大

提出要深入贯彻落实全面依法治国战略，建设社会主义法治国家。国有企业作为党和国家

事业发展的重要物质基础和政治基础，是建设社会主义法治国家的重要力量，推进法治国

企建设就是国有企业落实全面依法治国战略的重要体现。合规管理作为推动法务管理与企

业经营管理有效融合的重要抓手和预防企业重大法律纠纷案件发生的有效手段，将全面提

升企业法治建设能力和依法治企水平。

加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有效手段。在全面从严治党、反

腐倡廉的大形势下，依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败是国有企业及其员工的政治义务

和责任。在国有企业巡视过程中，中央及市委巡视组发现有关遵守党纪国法不严等方面的

问题，究其根源，就是合规管理缺位的问题。加强合规管理，能够为企业、企业管理者和

员工设置经营和执业的“防火墙”，使其依规行事、依法履职，有效遏制腐败，防止国有资

产流失。

加强合规管理是践行“一带一路”倡议，开展国际化经营的必由之路。随着市管企业走出去

步伐的不断加快，企业所面临的复杂、多变的国际风险与日俱增，特别是“一带一路”部分

国家法治环境错综复杂，给企业合规经营带来很大挑战。市管企业既要在践行“一带一路”

倡议中靠优质的产品和服务赢得品牌和信誉，更要靠依法、合规、诚信经营的方式有效化

解各类风险，确保国有资产安全，实现海外投资经营的持续健康发展。

二、指导思想、目标和原则

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大精神，进一步深

化国企改革，全面推进法治国企建设，切实防范合规风险，有效防止国有资产流失，通过

构建全员参与、全程监控、全领域覆盖的合规管理体系，推动市管企业带头崇尚契约和诚

信精神，把合规管理体系建设有机融入法治国企建设中，为做强做优做大市管企业和实现

市属国有经济的高质量发展提供支撑和保障。

（二）工作目标

近期目标：利用3年时间，在充分借鉴试点经验的基础上，全部市管企业建立合规组织相

对健全、制度相对完备、流程相对规范的合规管理体系，推动市管企业依法治理能力进一

步增强，依法合规经营水平显著提升。

中长期目标：3-5年后，实现合规管理与企业业务有机融合，合规管理体系健全、规范、

有效，合规管理工作成效显著，合规文化全面普及，把市管企业建设成为治理科学、经营

合规、管理规范、守法诚信的法治国企。

（三）工作原则

1.一流标准，国企特色。市管企业要对标、借鉴世界一流企业的先进经验，结合国企实

际，坚持和加强党对国有企业的全面领导，充分发挥国企政治优势和党委领导作用，构建

具有一流标准和国企特色的合规管理体系，确保合规管理工作落地见效。

2.有机融合，协同联动。依托现有管理体系推行合规管理，努力实现合规管理与法务、内

控、审计、监察等管理体系的统筹、衔接，将